某公司风险评估调查表
某公司风险评估调查表
网络安全风险评估调查表
网络安全风险评估调查表 一、引言 网络安全风险评估是保障企业信息安全的重要手段之一。本文 档旨在通过调查表，对企业网络安全风险进行全面评估，以便及时 采取预防措施或改进方案，确保网络系统的稳定和用户信息的安全。 二、背景信息 请填写以下企业背景信息： - 企业名称： - 企业规模： - 网络系统类型： - 网络拓扑结构： - 系统管理员： 三、风险评估 请回答以下问题，并根据实际情况选择相应答案或提供详细说明。
1. 数据安全风险 1.1 是否有明确的数据备份策略？ - [ ] 是 - [ ] 否 1.2 是否进行定期的数据备份以及备份数据是否存放在安全地点？ - [ ] 是 - [ ] 否 1.3 是否有防病毒软件及相关安全工具？ - [ ] 是 - [ ] 否 1.4 是否对网络数据进行加密传输？ - [ ] 是 - [ ] 否 2. 网络访问控制风险 2.1 是否有网络访问权限控制策略？
- [ ] 是 - [ ] 否 2.2 是否定期审计网络访问日志？ - [ ] 是 - [ ] 否 2.3 是否限制员工对外部网络的访问权限？- [ ] 是 - [ ] 否 2.4 是否有强密码策略，并定期更换密码？- [ ] 是 - [ ] 否 3. 系统漏洞风险 3.1 是否定期更新网络系统和应用软件？- [ ] 是 - [ ] 否
3.2 是否进行系统安全评估和漏洞扫描？ - [ ] 是 - [ ] 否 4. 员工安全意识培训 4.1 是否定期开展网络安全知识培训？ - [ ] 是 - [ ] 否 4.2 是否对员工进行网络安全相关政策的宣传与教育？ - [ ] 是 - [ ] 否 四、风险评估结果 请根据各项问题的回答情况，对网络安全风险进行评估，并进行详细说明。 五、改进措施 根据风险评估结果，提出相应的改进措施，并制定改进计划。
风险评估调查问卷
风险评估调查问卷 在评估风险时，调查问卷是一种常用的方法。下面是一个700字的风险评估调查问卷示例： 风险评估调查问卷 尊敬的参与者， 感谢您参与我们的风险评估调查问卷。请您在下面进行回答，并在每个问题的旁边打上√以指出您的选择。您的回答将对我们评估风险和改进安全措施非常有帮助。 1. 公司名称：________________ 2. 您的职位：________________ 3. 您对以下风险的了解程度如何？请打√。 a. 自然灾害（如地震、洪水）： □ 了解很少 □ 了解一些 □ 了解较多 □ 了解很多 b. 安全事故（如火灾、爆炸）： □ 了解很少 □ 了解一些
□ 了解较多 □ 了解很多 c. 网络攻击（如黑客入侵）： □ 了解很少 □ 了解一些 □ 了解较多 □ 了解很多 4. 您认为公司当前面临哪些风险？请列举并说明原因。__________________________ __________________________ __________________________ 5. 您认为公司在以下方面有哪些安全措施？请打√。 a. 防火措施： □ 有 □ 没有 b. 紧急疏散计划： □ 有 □ 没有 c. 网络安全防护措施： □ 有 □ 没有
6. 您认为公司可以采取哪些措施来减轻风险并提高安全性？请列举。 __________________________ __________________________ __________________________ 7. 您是否参与过公司的安全培训？请打√。 □ 是 □ 否 如果是，请简要说明培训内容和效果。 __________________________ __________________________ __________________________ 8. 您如何评估公司在应对风险方面的成效？请打√。 □ 优秀 □ 良好 □ 一般 □ 较差 9. 如果您知道其他人对公司的安全措施和风险评估有何建议，请在下面列出。
(完整版)企业风险评估表
(完整版)企业风险评估表企业风险评估表 一、背景信息 公司名称：[填写公司名称] 评估日期：[填写评估日期] 二、风险识别 1. 内部风险 1.1 组织结构风险：[描述公司组织结构是否合理，是否存在管理混乱等问题] 1.2 内部控制风险：[描述公司内部控制是否健全，是否存在操作差错或失误的情况] 1.3 人力资源风险：[描述公司人力资源管理是否有效，是否存在员工流失或招聘困难的情况]
1.4 信息安全风险：[描述公司信息系统安全性如何，是否容易受到黑客攻击或数据泄露的风险] 2. 外部风险 2.1 经济环境风险：[描述国内外经济环境对公司的影响，是否存在宏观经济不稳定因素] 2.2 政策法规风险：[描述政府政策和法律法规对公司的影响，是否存在政策变化或合规风险] 2.3 市场竞争风险：[描述公司所处行业的竞争情况，是否存在市场份额下降或竞争对手崛起的风险] 2.4 自然灾害风险：[描述公司所在地区的自然灾害概率和影响程度，是否容易受到自然灾害的影响] 三、风险评估 1. 风险等级评估
2. 风险应对策略 2.1 内部风险应对策略：[根据风险等级，提出相应的风险应对策略，例如加强内部管理、优化流程等] 2.2 外部风险应对策略：[根据风险等级，提出相应的风险应对策略，例如加强市场监测、建立应急预案等] 四、风险管理措施
4.1 风险管理责任人：[指定风险管理责任人，并描述其职责和 权限] 4.2 风险管理流程：[描述风险管理的具体流程，包括风险识别、评估、应对和监测等环节] 4.3 风险管理监测：[描述风险管理的监测机制，包括定期评估 风险、跟踪风险变化等] 五、风险评估结论 综合评估公司的内部和外部风险，建议公司采取相应的风险管 理措施并严格执行，以减少风险对公司业务和发展的影响。 六、附件 [列出相关附件，如风险评估报告、数据分析等] 以上为对企业风险的评估表，供参考。请根据公司实际情况进 行具体填写和调整。
公司安全风险评估表
公司安全风险评估表 公司安全风险评估表 1. 危险物品及设施： - 评估公司使用的危险物品和设施，包括易燃物品、化学品、 机械设备等。 - 确保这些物品和设施的存放和使用符合安全规定，以防止事 故发生。 2. 工作环境： - 评估公司的工作环境，包括办公室、生产线、工厂等。 - 确保工作环境符合相关的安全标准，例如通风、灯光、防滑 等设施。 3. 电气设备： - 评估公司使用的各种电气设备，包括电脑、打印机、空调等。- 确保电气设备符合国家相关标准，并经常进行维护和检查， 以避免电器故障导致的火灾或触电风险。 4. 网络与信息安全： - 评估公司的网络和信息系统的安全，包括保护公司数据的措施、防火墙、入侵检测系统等。 - 确保采取适当的措施保护公司的机密信息和客户数据，避免 被黑客攻击或数据泄露。 5. 人为因素： - 评估员工的安全意识和行为对公司安全的影响。
- 实施培训和教育计划，提高员工的安全意识，防止他们的疏忽或错误导致事故发生。 6. 财产安全： - 评估公司财产的安全，包括设备、仓库、文件等。 - 采取措施，如监控系统、安全警报、访客管理等，确保财产不受盗窃、破坏或未经授权的访问。 7. 灾难应急计划： - 评估公司对突发事件或灾难的应对能力。 - 制定应急计划和程序，包括逃生路线、灭火器的位置和使用方法等。 8. 物流与运输安全： - 评估公司物流和运输过程中的安全风险，包括危险品的运输和车辆的安全。 - 确保物流和运输符合相关法规和标准，防止事故发生。 以上是公司安全风险评估表的一些常见内容，可以根据具体情况进行调整和补充。对于每一个安全风险，评估表需要明确风险的来源、可能导致的损失和应对措施等信息。同时，评估表需要定期进行更新和审查，以保持有效性。
审计风险初步评估表
审计风险初步评估表 审计风险初步评估表 审计风险初步评估表是对审计对象进行分析和评估，确定其风险程度和关键风险点的工具。以下是一个审计风险初步评估表的示例。 审计对象信息： 审计对象：XXX公司 审计周期：2021年度 审计范围：财务报表及相关内控体系 一、风险评估 1. 审计对象特点： a. 公司规模：XXXXXXX b. 行业特点：XXXXXXXXXX c. 内部控制体系：XXXXXXXXXX 2. 风险评估： a. 财务报告准确性风险：中等 - 会计政策的选择与应用可能存在潜在的不符合会计准则的情况 - 关联交易的披露可能存在不完整或不准确的情况 - 对于重要会计估计和判断的披露可能存在不充分或不准确的情况
b. 资产与负债的真实性风险：高 - 固定资产的计量可能存在过高或过低的情况 - 长期借款和应付账款的存在和准确性可能存在风险 - 在账面上不存在或减值预见性可能存在风险 c. 交易的合规性风险：中等 - 公司可能存在违反适用法律法规的风险 - 相关交易可能存在利益输送的风险 - 内控制度的落实可能存在不完善的情况 d. 财务风险管理风险：低 - 公司的财务风险管理制度健全，风险管理水平较高 3. 关键风险点： a. 关联交易的披露和真实性 b. 关键会计估计和判断的充分性和准确性 c. 资产计量和债务确认的准确性 d. 公司合规性的风险控制 二、风险因素分析 1. 控制环境： a. 公司的内控制度健全，对审计对象的风险控制做出了明确的要求，但仍存在部分缺陷。 2. 风险评价： a. 审计对象风险评估结果显示整体风险较高，需要加强对关
键风险点的审计审查。 b. 风险控制环境相对较好，但仍需对内控制度和风险管理做进一步的完善和提升。 审计风险初步评估表是审计工作的重要参考依据，能够帮助审计师对审计对象的风险进行评估并确定关键风险点，从而制定相应的审计计划和方法，保证审计工作的有效性和准确性。以上是一个审计风险初步评估表的示例，具体内容可根据实际情况进行调整和完善。
公司经营风险评估报告表范例
公司经营风险评估报告表范例 经过评估，发现存在以下风险： 1.全球经济形势迅速转坏，受新冠疫情影响，中国经济发 展速度迅速回落，对企业冲击存在着不确定性。因此，需要密切关注国家经济政策、产业政策动向和国内外宏观调整，战略跟进集团公司战略部置，争取市场份额。同时，对外充分调研，拓展外销市场。 2.XXXXXX行业，，行业出现情况、本行业现需求减少、市场萎缩、发展速度降低等不利因素和风险。为了抵御风险的能力，需要加大产品储备力度，进一步提升产品可靠性和经济适用性，适应国内新的市场需求，开拓新兴市场，提高产品性价比。 3.国家经济政策、产业政策总体虽然对国内经济和国内XXX产业有较大的促进发展作用，但也存在着企业自身难以 适应国家产业政策调整的风险。因此，需要进一步降低内控成
本，加大技术工艺降成本力度，配合产品可靠性提升，提高产品性价比。 4.机构职能存在定位不准、接口较多、交叉重叠的问题。 通过规范管理整顿和流程优化逐步解决个别职能存在定位不准、接口较多、交叉重叠的问题。同时，公司组织能调整存在随意性，需要进行充分论证，如能划拨及调整需组织相关领导及部门进行充分论证后执行，确保职能划拨及调整的合理性、可行性。 5.管理效果评估不足，创新没有进行价值评估，没有体现 为量化数和细化，效果评估体现为量化数据。因此，需要各职能模块加强经营与情报信息搜集，供领导层决策参考；对项目攻关等专项创新管理需要量化评估，体现为量化数据。 低层次管理人员缺乏系统性的管理培训和能力提升，导致管理水平参差不齐，存在管理风险。 4.公司内部控制体系建设不完善，存在内部控制风险，如 财务管理、资产管理等方面存在漏洞。 5.公司人员流动性较大，人员稳定性不足，导致管理风险 和业务风险的持续存在。
公司事故风险评估和应急资源调查备清单
公司事故风险评估和应急资源调查备清单 XXX 事故风险评估和应急资源调查 备案说明 本单位于2019年12月01日—2019年12月06日开展了事故风险评估和应急资源调查工作，结果如下： 1、事故风险评估结果：本单位存在的事故种类有3类，其中事故危害程度较大、影响范围较广的主要灾害为火灾、触电等，并根据事故种类及特点提出了相应的防范措施，能有效预防和控制事故风险。 2、应急资源调查清单：本公司可吊打自身和外部的应急资源有6类，主要为（内部应急力量、外部救援力量、通讯与信息保障、应急队伍保障、物资装备保障、其他保障等），能满足事故应急需求。 附：事故风险评估和应急资源调查报告。 参加评审或论证主要单位负责人（签名）：专家（签名）：备案单位（盖章）： 日期：年月日版本号：2019-A1 风险评估结果和应急资源调查清单 单位名称：XXX
单位法人：XXXXXXXXXX 日期：二0xx年十仲春 事故风险评估报告和应急资源调查编制说明 二、生产安全事故风险评估和应急资源调查小组 组长：xxxxxxx 副组长：xxxxxxxx 成员：xxx、xxx、xxx、xx xxxxxxxx事故风险评估报告 一、评估目的 2、根据本单位可能发生的事故影响范围和危害程度，全面调查本单位第一时间可以调用的事故处置所需的应急资源状况，结合事故风险评估结论，为提升生产经营单位前期处置提供应急资源准备，制定应急措施的制度。 二、风险评估原理及调查依据 风险评估与应急资源调查依据 中华群众共和国安全生产法》（主席令第70号） 中华群众共和国突发变乱应对法》（主席令第69号） 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T-2013）《生产安全事故应急预案管理办法》（原XXX令第88
信息安全风险评估调查表
信息安全风险评估调查表基本信息调查 1.单位基本情况 单位名称：（公章） 联系人： Email： 信息安全主管领导（签字）： 检查工作负责人（签字）： 联系 填表时间：
职务： 单位地址： 2.硬件资产情况 2.1.网络设备情况 网络设备名称型号物理位置所属网络区域 IP地址/掩码/网关系统软件及版本端口类型及数量主要用途是否热备重要程度 2.2.安全设备情况 安全设备名称型号(软件/硬件) 物理位置所属网络区域 IP 地址/掩码/网关系统及运行平台端口类型及数量主要用途是否热备重要程度 2.3.服务器设备情况
设备名称型号物理位置所属网络区域 IP地址/掩码/网关操作系统版本/补丁安装应用系统软件名称主要业务应用涉及数据是否热备 终端设备名称型号物理位置所属网络区域设备数量 IP 地址/掩码/网关操作系统安装应用系统软件名称 2.4.终端设备情况 涉及数据主要用途填写说明 网络设备包括路由器、网关、交换机等。安全设备包括防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等。服务器设备包括大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等。终端设备包括办公计算机、移动存储设备。 重要程度：根据被检查机构数据所有者认为资产对业务影响的重要性填写非常重要、重要、一般。 3.软件资产情况
3.1.系统软件情况 系统软件名称版本软件厂商硬件平台涉及应用系统 3.2.应用软件情况 应用系统软件名称开发商硬件/软件平台 C/S或B/S模式填写说明 系统软件包括操作系统、系统服务、中间件、数据库管理系统、开发系统等。应用软件包括项目管理软件、网管软件、办公软件等。 涉及数据现有用户数量主要用户角色 4.服务资产情况 4.1.本年度信息安全服务情况
风险评估调查表。
(风险评估对象确定：工作任务、设备、设施等) (识别危（wei）险/危害因素，分析事件发生 的可能性和后果严重度，进行风险排序、建立风险概述) 组建小组、确定范围与计划、培训、采集资料 分类风险概述 (活动、设备、设施、 健康、环境等) (基于问题的风险评估：针对高风险作 业活动或者项目进行详细的评估研究) 操作规程 作业规程 (依据风险评估确定风险控制相关标准、措施与计划，以实现风险评估的应用) (监测风险评估的全面性，风险控制的充分性、适宜性和有效性，并持续改进) 标准、检查表 安健环目标、 任务与计划 员工学习并熟悉风险、控制标准要求，并执行 否否 风险评估是否全面、准确 是控制措施是否有效是
单位/部门掘进队填表人施魏伟岗位掘进队 专业范围井巷开辟工程 说明：由岗位员工自己组织同岗位人员填报，识别并填写本岗位所从事的全部工作。每一个工作项目必须是一项目相对独立的任务，既不能过大、也不能过小。 序号工作项目名称工作项目编号 1 打眼DY001 2 扫眼SY01 3 装药ZY01 4 放炮FP01 5 排矸PG01 6 敲帮问顶DPWD01 7 锚杆、锚索、网片支护ZH01 8 喷浆PJ01 9 水沟及平整底板SGPZ01 10 物料搬运BY01
单位/区域填表人 说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有设备。设备识别按类型进行，同类、同一型号且作用相同的设备只填写一个。每类设备的选择应基于风险，必须是相对独立的，不能过大或者过小。 序号设备名称设备用途所在/使用场所备注
单位/区域填表人 说明：由各风险评估小组或者区队负责填报，识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有设施。每一个设施的选择应基于风险进行，必须是相对独立的，不能过大或者过小。 序号建造、构筑物名称用途归口管理部门备注
XXX系统安全风险评估调查表完整
XX 系统安全风险评估调查表
1. 申请表一律要求用计算机填写，内容应真实、具体、准确。 2. 如填写内容较多，可另加附页或者以附件形势提供。 3. 申报资料份数为纸版和电子版各一份。
填写说明 .................................................... II 目录............................................................ I 一、申请单位信息 (2) 二、系统评估委托书. 三、信息系统基本情况调查表 (4) 四、信息系统的最新网络拓扑图 (6) 五、根据信息系统的网络结构图填写各类调查表格。 (7) 表3-1. 第三方服务单位基本情况 (9) 表3-2. 项目参预人员名单 (10) 表3-3. 信息系统承载业务(服务)情况调查 (11) 表3-4. 信息系统网络结构(环境)情况调查 (12) 表3-5. 外联路线及设备端口(网络边界)情况调查 (13) 表3-6. 网络设备情况调查 (14) 表3-7. 安全设备情况调查 (15) 表3-8. 服务器设备情况调查 (16) 表3-9. 终端设备情况调查 (17) 表3-10. 系统软件情况调查 (18) 表3-11. 应用系统软件情况调查 (19) 表3-12. 业务数据情况调查 (20) 表3-13. 数据备份情况调查 (21) 表3-14. 应用系统软件处理流程调查(多表) (22) 表3-15. 业务数据流程调查(多表) (23) 表3-16. 管理文档情况调查 (24) 六、信息系统安全管理情况 (25) 七、信息系统安全技术方案 (25)