基金投资者风险评估调查问卷

特别提醒：基金投资有风险,请您在投资基金过程中注意核对您的风险承受能力和基金产品之间的风险匹配情况;

基金投资者风险承受力评估调查问卷

情况调查：以下问题除特别指定外,均为单选

1.如果您现在有一笔闲散资金,您首先会考虑投资以下哪个品种

a、储蓄；

b、债券；

c、基金；

d、股票；

e、期货；

2.您第一次了解基金的途径是

a、基金公司理财讲座；

b、电视电台相关节目；

c、相关专业报纸杂志

d、网站相关频道；

e、朋友推荐

3.您投资基金多长的时间

a、刚刚开始；

b、1年以内；

c、1年以上至2年以内；

d、2 年以上

4.您目前最多的金融资产是

a、银行存款；

b、债券含国债；

c、基金；

d、股票；

e、其它

5.您目前的基金投资金额占您所拥有金融资产的比重是

a、0—10％；

b、10％—30%；

c、30％—50%；

d、50%以上

6.您基金投资的规模是

a、5万以下；

b、5-10万；

c、10-100万；

d、100万以上；

e、小额定期定投

7.您投资基金的目的是

a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老；

b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股,

委托专家理财； c 听基金公司的宣传,有很高的收益； d、周围朋友已获得很好的收益,希望短期内快速增值,我要买房买车；

8.您认为投资基金有风险吗,投资基金会亏损吗

a、有风险,有亏损的可能；

b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大； c专家理财,

不会亏损；

9.您最想投资的基金品种是按重要程度排序

a、偏股型基金不含指数基金；

b、指数基金；

c、保本基金；

d、平衡型基金；

e、

偏债型基金不含保本基金； f、货币市场基金；

10.您持有基金的平均时间大概是

a、半年以内；

b、半年到1年；

c、1年以上；

d、3年以上

e、视赢利而定,赢利太高时卖掉,再买新基金；

f、视大盘而定

11.如果您现在购买基金,您的预期年收益率为

a、30%以下；

b、30－50%；

c、50－100%；

d、100%以上

12.您一般选择什么时机购买基金

a、股指大跌时；

b、新基金认购期；

c、基金分红或拆分；

d、基金定投；

e、看好大市,不分时机

13.当您购买的基金净值下跌的时候,您会采取什么行动

a、视跌幅多少而定；

b、坚持长线持有；

c、赎回,不投资了；

d、赎回,改为投资股

票； e、继续持有,相信会止跌； f、在大势调整时增加投资；

g、不好说,看情况

14．购买基金后,您通常会采取什么态度

a、放心的交给专家打理,注重长期收益；

b、偶尔查看一下自己的账户盈亏,觉得差不

多了就赎回； c、很紧张投资的盈亏,每天都要查看基金净值或收益率； d、频繁的申购、赎回或转换,以短期套利；

15．关于基金投资者教育活动,您是什么看法

a、对证券市场看好,没有什么风险,投资者教育是多余的事情；

b、股票市场有风险,

应该有风险意识,投资者教育是有必要的,要长期进行； c、没考虑

背景资料：下面将问您一些关于您个人或家庭的问题,目的是研究不同人群的细分特征,这些资料仅供分析时参考,我们会绝对保密;

1、您的年龄是

a、25岁以下；

b、25－34岁；

c、35－44岁；

d、45－54岁；

e、55岁及以上

2、您的教育程度是

a、小学及小学以下；

b、中学；

c、大学；

d、研究生及以上

3、您的职业状况是

a、党政机关/社团/事业单位干部；

b、专业技术人员；

c、企业/公司管理人员；

d、

商业/服务业职工； e、制造业/生产性企业职工； f、企业/公司一般职员； g、私营业主； h、自由职业者； i、下岗/离退休人员； j、在校学生； k、其他

4、您的个人月均固定收入证券收益除外

a、2千元以下；

b、2－5千元；

c、5千－1万元；

d、1万元以上

5、您的家庭月均固定收入证券收益除外

a、2千元以下；

b、2－5千元；

c、5千－1万元；

d、1万元以上

姓名： EMAIL:

联系方式：手机固定电话

访问到此结束,感谢您对我们调查活动的支持和帮助

基金投资者风险承受力评估调查问卷评分标准：

1.A0 B1 C2 D3 E4

2.A2 B1 C2 D2 E1

3.A0 B1 C2 D3

4.A0 B1 C2 D3 E3

5.A0 B1 C2 D3

6.A1 B2 C3 D4 E1

7.A4 B3 C2 D2

8.A3 B2 C1

9.A5 B4 C2 D4 E3 F1

10.A1 B2 C3 D4 E2 F1

11.A4 B3 C2 D2

12.A3 B1 C2 D1 E3

13.A1 B3 C0 D0 E2 F3 G1

14.A3 B2 C0 D1

15.A0 B1 C0

根据得分情况,将投资者的投资风险承受能力划分为如下等级：

基金产品风险评价等级与基金投资人风险承受等级匹配表如下：

2020年私募投资基金投资者风险问卷调查(机构)

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构）要点单位可借助此调查问卷了解自身风险承受程度，以此选择合适的金融产品或金融服务。私募投资基金投资者风险冋卷调查（机构）机构姓名：填写日期：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是管理人向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使管理人所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。管理人特别提醒贵单位：管理人向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。管理人提示贵单位：管理人根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。管理人建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。管理人在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，管理人将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，管理人保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 1. 贵单位的性质：（本题目不计入总分） A、国有企事业单位 B、非上市民营企业 C、外资企业 D、上市公司 2. 贵单位的净资产规模为： A、500万元以下（1分） B、500万元-2000 万元（2分） C、2000 万元-1亿元（3分） D、超过 1亿元（4分） 3. 贵单位年营业收入为： A、500万元以下（1分） B、500万元-2000 万元（2分） C、2000 万元-1亿元（3分） D、超过 1亿元（4分） 4. 贵单位证券账户资产为：

风险问卷调查

基金投资者风险测评问卷（机构版）投资者名称：____________ 填写日期：_____________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。 1、贵单位的性质： A. 国有企事业单位 B. 非上市民营企业 C. 外资企业 D.上市公司 2、贵单位的净资产规模为： A. 500万元以下 B. 500万元-2000万元 C. 2000万元-1亿元 D. 超过1亿元 3、贵单位年营业收入为： A. 500万元以下 B. 500万元-2000万元 C. 2000万元-1亿元 D. 超过1亿元

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

附件1 私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版） [格式示例如下，问卷调查须包含但不限于以下内容] 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】

问卷调查应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。样题： 1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。样题：

私募基金投资者风险调查问卷(个人版内容与格式指引)

附件1 私募基金投资者风险调查问卷（个人版内容与格式指引） [格式示例如下，调查问卷须包含但不限于以下内容] 投资者姓名：____________填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】

问卷应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄（了解客户对收入的需要和投资期限）、学历（了解客户的专业背景）、职业（了解客户的职业背景）等。样题： 1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30岁 B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员二、财务状况（了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息）。样题：

基金投资者风险测评问卷参考模板(个人版)

基金投资者风险测评问卷参考模板（个人版）投资者姓名：填写日期：风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。 1、您的主要收入来源是 A.工资、劳务报酬 B. 生产经营所得 C.利息、股息、转让等金融性资产收入 D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入 E 无固定收入 2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？ A. 50 万元以下 B. 50—100 万元 C. 100—500 万元 D. 500—1000 万元 E. 1000 万元以上

3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？ A. 小于10% B. 10%至25% C. 25%至50% D. 大于50% 4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是 A. 没有 B.有，住房抵押贷款等长期定额债务 C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D. 有，亲戚朋友借款 5、您的投资知识可描述为： A. 有限：基本没有金融产品方面的知识 B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 6、您的投资经验可描述为： A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C.参与过股票、基金等产品的交易 D.参与过权证、期货、期权等产品的交易 7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)(附风险评估评分标准)

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)(附风险评估评分标准) 私募基金投资者（机构）风险调查问卷机构名称：_____________ 填写日期：_____________ 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，以协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。

本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。以下一系列问题可在贵司选择合适的私募基金前，协助评估贵司的风险承受能力、理财方式及投资目标。一、基本信息及投资目的

1、机构名称：_____________ 或产品名称： _____________ 2、法定代表人或授权代理人：_____________ 3、机构证件类型：□营业执照□组织机构代码证机构证件号码：_____________ 4、贵单位的性质： A。国有企事业单位 B。非上市民营企业 C。外资企业 D。上市公司 5、贵单位的净资产规模为：

投资人风险承受能力调查问卷个人版

投资者姓名: 填写日期: 一、风险承受能力调查： 1、基本信息（1）您的年龄在以下哪个范围内？： A.满18周岁且30岁以下（5分） B.30岁至40岁（4分） C.40岁至50岁（3分） D.50岁至60岁（2分） E.60岁以上（1分）（2）您的主要收入来源或财富来源是？： A.企业经营（5分） B.个体经营或财产收入（股权、房租等）（4分） C.工资收入（3分） D.退休金（2分） E.一次性收入（意外收入、继承收入等）（1分）（3）您的家庭可支配年收入大致范围在？： A. IOoO万元以上（5分） B. 500—1000万元（4分） C. 100—500万元（3分） D. 50—100万元（2分） E. 50万元以下（1分）（4）您的净资产大致范围在？： Λ.500万元以上（5分） B.100万元-500万元（4分） C.50万元TOO万元（3分） D.10万元-50万元（2分） E.10万元以下（1分）（5）在您的资产中，可用于金融产品投资的比例为？： A. 50%以上（5 分） B. 35%-50% （4 分） C. 20%-35% （3 分） D. 5%-20% （2 分） E. 小于5% （1 分）

2、投资经验（6）您有多少年的证券投资经验？： A.10年以上（8分） B.5到10年（7分） C.3到5年（5分） D.2到3年（3分） E.小于2年（1分）特别提示：如您需要投资资产管理计划产品，根据相关法规要求，需具有2年以上的投资经验。（7）您的投资经验或投资经历如何？： A.大部分投资于股票、外汇、期货等（10分） B.大部分投资于股票型基金、混合型基金、股票、信托产品等（8分） C.资产均衡的分布于存款、国债、银行理财产品、股票、基金等（6分） D.大部分投资于国债、银行理财产品、债券型基金等（2分） E.大部分投资于货币基金、存款等（0分） 3、投资风险偏好（8）“若一项投资计划会带来较高的回报，即使其价值持续大幅下滑，我仍愿意接受该计划。”您是否同意该观点？ A. 完全同意（10分） B. 基本同意（8分） C. 部分同意（6分） D. 基本不同意（2分）完全不同意（1分）（9）假设有下面5个组合，其在一年内的最好和最差的表现如下，获得潜在最高收益的组合的潜在风险也最大。您偏好持有哪一个组合？（仅用于说明预期收益越高可能承担的损失也越大，不代表产品未来表现，产品最终表现可能突破对应选项指标）： A. 最大收益40%, 最大亏损25%；（8分） B. 最大收益35%, 最大亏损22%；（6分） C. 最大收益30%, 最大万损19%；（5分） D. 最大收益23%, 最大亏损14%；（3分）最大收益18乐最大亏损11%；（1分） 4、投资目标（10）一般情况下，投资期限越长，能够承担的风险越高。下列哪个投资期限更符合您的实际情况？： Λ.10年以上（10分） B. 10年以下（8分） C. 5年以下（5分） D. 3年以下（3分）

基金投资者风险评估调查问卷

特别提醒：基金投资有风险,请您在投资基金过程中注意核对您的风险承受能力和基金产品之间的风险匹配情况; 基金投资者风险承受力评估调查问卷情况调查：以下问题除特别指定外,均为单选 1.如果您现在有一笔闲散资金,您首先会考虑投资以下哪个品种 a、储蓄； b、债券； c、基金； d、股票； e、期货； 2.您第一次了解基金的途径是 a、基金公司理财讲座； b、电视电台相关节目； c、相关专业报纸杂志 d、网站相关频道； e、朋友推荐 3.您投资基金多长的时间 a、刚刚开始； b、1年以内； c、1年以上至2年以内； d、2 年以上 4.您目前最多的金融资产是 a、银行存款； b、债券含国债； c、基金； d、股票； e、其它 5.您目前的基金投资金额占您所拥有金融资产的比重是 a、0—10％； b、10％—30%； c、30％—50%； d、50%以上 6.您基金投资的规模是 a、5万以下； b、5-10万； c、10-100万； d、100万以上； e、小额定期定投

7.您投资基金的目的是 a、希望长期持有,稳定增值,给自己养老； b、觉得最近股市行情好,自己不会炒股, 委托专家理财； c 听基金公司的宣传,有很高的收益； d、周围朋友已获得很好的收益,希望短期内快速增值,我要买房买车； 8.您认为投资基金有风险吗,投资基金会亏损吗 a、有风险,有亏损的可能； b、基本没有风险,即使有风险,亏损不大； c专家理财, 不会亏损； 9.您最想投资的基金品种是按重要程度排序 a、偏股型基金不含指数基金； b、指数基金； c、保本基金； d、平衡型基金； e、偏债型基金不含保本基金； f、货币市场基金； 10.您持有基金的平均时间大概是 a、半年以内； b、半年到1年； c、1年以上； d、3年以上 e、视赢利而定,赢利太高时卖掉,再买新基金； f、视大盘而定 11.如果您现在购买基金,您的预期年收益率为 a、30%以下； b、30－50%； c、50－100%； d、100%以上 12.您一般选择什么时机购买基金 a、股指大跌时； b、新基金认购期； c、基金分红或拆分； d、基金定投； e、看好大市,不分时机

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。谢谢！一、个人基本情况 1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女 2. 年龄：______ 3. 手机号码：_________ 邮箱：_________ 4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上 5. 职业：__________________________ 二、对私募基金的了解 1. 您是否了解私募基金？是否 2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻 3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只 4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答） a. 短期（1年以内） b. 中期（1-3年） c. 长期（3年以上） 5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？ a. 一般投资者（包括个人和机构） b. 专业投资者 6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？ a. 股票 b. 债券 c. 期货 d. 外汇 e. 不动产 f. 创新企业 g. 其他（请注明）_______ 7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？ a. 私募基金的收益和风险具有不确定性； b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；

c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者； d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制； e. 私募基金的运作可能存在信息不对称； f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险； g. 其他，请注明：_____________ 三、风险承受能力评估 1. 您的年收入是多少？ a. 10万以下 b. 10万-50万 c. 50万-100万 d. 100万以上 2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？ a. <10% b. 10%-30% c. 30%-50% d. >50% 3. 您的投资经验和风险承受能力如何？ a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0 b. 经验较少，承受风险能力较差 c. 经验较多，能够承受较大的风险 d. 经验丰富，能够承受非常高的风险 4. 您是否曾参与过如下投资？ a. 股票 b. 债券 c. 期货 d. 外汇 e. 保本理财 f. 其他，请注明：________ 5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？ a. 是 b. 否 6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？ a. 6%以下 b. 6%-10% c. 10%-15% d. 15%以上 7. 您希望私募基金的风险程度是多少？ a. 低风险 b. 中低风险 c. 中等风险 d. 中高风险 e. 高风险四、安全与合规 1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？

投资者风险测评问卷及评分表

客户信息及风险测评问卷适用于自然人客户姓名：身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的私募基金,以符合您的风险承受能力; 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配; 本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险;同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担; 本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作;您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责; 本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致; 本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务;除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途; 一、财务状况 1、您的金融资产情况： A.≤50万元 B.50—100万元 C.100—200万元 D.200—300万元 E.≥300万元

2、最近三年您个人年均收入： A.≤10万元 B.10—20万元 C.20—40万元 D.40—50万元 E.≥50万元 3、您是否有数额较大的债务： A.没有 B.有,为房贷等长期债务 C.有,信用卡、消费信贷等短期债务 D.有,向亲戚朋友借款二、投资知识 4、以下描述符合您实际情况的是： A.自修并略懂金融、财经、投资类知识 B.具有金融、财经、投资类学习经历 C.从事过金融、财经、投资相关工作 D. 我没有金融投资专业知识三、投资经验 5、您的投资经验情况为： A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品 B．一般：我购买过基金、保险等理财产品,但需要进一步的指导 C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易,投资经验较丰富 D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易,经验很丰富四、投资目标 6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：

私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷(个人)

私募基金投资者风险评估和承受能力调查问卷（个人）尊敬的投资者：为了更好地为您提供投资服务，本公司制定了本风险评估和承受能力调查问卷。请您根据实际情况如实填写，我们会根据您填写的信息，判断您的投资风险承受能力和风险评级，为您提供更加个性化、精准的投资建议。您所填写的信息将严格保密，仅用于评估风险和提供服务。一、个人基本情况 1、姓名： 2、性别： 3、年龄： 4、婚姻状况： 5、居住地：二、投资经历及知识 1、您是否曾经购买过私募基金？如果有，请说明购买时间和投资金额。 2、您是否有股票、基金等证券投资经验？ 3、您对于股票、债券和房地产市场的了解程度如何？ 4、您对于私募基金的投资知识了解程度如何？ 5、您是否了解过其他投资产品，如期货、外汇等？三、投资风险承受能力 1、您在当前家庭及个人财务状况下，为私募基金的风险损失能承受的最大亏损程度是多少？ 2、您能接受的持续亏损期是多久？ 3、您目前的资产配置中，私募基金占总资产的比重是多少？（如果没有购买过私募基金，请填写0） 4、你的投资目标是？

A、保本 B、稳健增长 C、高风险高收益 5、您的投资期限是多长时间？（包括持有期和退出期） 6、您是否有在资产配置中保留一定的现金流量，以应对可能的阶段性资金需求？ 7、请对以下各项风险承受程度给出评价： A、市场风险 B、流动性风险 C、信用风险 D、利率风险 E、汇率风险 8、您是否有其他需要考虑的因素？四、个人投资意愿 1、您目前是否有购买私募基金的投资打算？如果有，请说明购买金额和购买时间。 2、私募基金需满足哪些投资要求才会引起您的兴趣？ 3、您参考哪些方面的信息来做出投资决策？以上是本公司的风险评估和承受能力调查问卷，请尽量填写详细的信息，以便我们更加准确地为您量身定做投资方案。谢谢您的配合！

私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

私募基金投资者风险调查问卷(个人版) 尊敬的投资者：为了更好地了解您对私募基金投资的态度和风险意识，我们特别撰写了此份调查问卷，希望您能够在花费约10分钟的时间完成并回答以下问题。 1. 您是否曾经在过去两年内投资过私募基金？ A. 是 B. 否 2. 如果您曾经投资过私募基金，请回答以下问题： A. 您投资的私募基金类型是什么？ B. 您的投资期限是多久？ C. 这笔投资的收益情况如何？ 3. 您在考虑投资私募基金时，会优先考虑哪些因素？ A. 投资回报率 B. 投资策略 C. 管理人员背景 D. 风险控制措施 4. 您认为私募基金相比于股票、基金等传统投资方式的优势是什么？ A. 投资回报率更高 B. 投资风险可控 C. 投资策略更多样化 D. 税收优惠 5. 您认为私募基金的风险主要出现在哪些方面？ A. 管理人员失误 B. 投资策略失败

C. 监管政策风险 D. 市场波动风险 6. 您对于私募基金的收益预期是怎样的？ A. 保本即可 B. 年化收益率5%以上 C. 年化收益率10%以上 D. 年化收益率20%以上 7. 您认为个人投资者应该具备哪些条件才能投资私募基金？ A. 充足的知识储备 B. 充足的投资经验 C. 充足的资金储备 D. 较强的风险意识 8. 您认为私募基金在未来的趋势如何？ A. 发展前景广阔，是未来的主流投资方式 B. 风险大于收益，会逐渐被淘汰 C. 在特定领域和机会下具有投资价值 D. 需要有更加严格的监管和规范 9. 您还有其他想法或建议吗？非常感谢您的配合和参与，您的回答对于我们研究投资者的风险意识和投资需求非常有帮助。如果您有任何投资方面的问题和需求，请随时联系我们，我们将竭诚为您服务。

私募投资基金投资者风险问卷调查

私募投资基金投资者风险问卷调查(总7页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1 -CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除

私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资机构名称：填写日期：风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。请加盖公司公章确认、并签字如下事宜： 1.代理人是经本公司（机构）授权购买私募基金产品； 2.本公司（机构）符合净资产不低于1000万元的合格投资机构财务条件。公司盖章：代理人签字：

问卷调查调查内容：一、基本信息【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】 1.基础信息机构名称：营业执照号：法定代表人：注册资本：住所：联系人：联系方式： 2.贵公司（机构）的性质【】 A 金融类专业机构投资者 B金融类非专业机构投资者 C 非金融类专业机构投资者 D 非金融类且非专业机构投资者二、财务状况【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】 1.贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】 A 大于5000万元 B 2000万到5000万元 C 1000万到2000万元 D 500万到1000万元E500万元以下

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引 (个人版) [格式示例如下，问卷调查须包含但不限于以下内容] 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】问卷调查应至少涵盖以下几方面：一、基本信息，包含身份信息、联系方式、年龄(了解客户对收入的需要和投资期限)、学历(了解客户的专业背景)、职业(了解客户的职业背景)等。样题： 1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】 2、您的年龄介于 A 18-30岁

B 31-50岁 C 51-65岁 D 高于65岁 3、你的学历 A 高中及以下 B 中专或大专 C 本科 D 硕士及以上 4、您的职业为 A 无固定职业 B 专业技术人员 C 一般企事业单位员工 D 金融行业一般从业人员二、财务状况(了解金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息)。样题： 1、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)? A 50万元以下 B 50—100万元 C 100—500万元 D 500—1000万元 E 1000万元以上

私募基金投资者风险调查问卷(机构版)

私募基金投资者风险调查问卷（机构版）尊敬的机构投资者：感谢您参与本次私募基金投资者风险调查问卷，我们希望通过这份问卷了解您的投资风险偏好及对私募基金投资的态度和看法，以便我们更好地为您提供服务和建议。以下是问卷，请您认真回答： 1. 您的机构类型是？ A. 保险公司 B. 银行 C. 证券公司 D. 基金公司 E. 其他（请注明） 2. 您的机构私募基金投资总规模约为多少？ A. 1000万元以下 B. 1000万-5000万 C. 5000万-1亿元 D. 1亿元以上 3. 您认为私募基金相比公募基金的风险收益特点是？ A. 风险更高，收益更大 B. 风险和收益相对平衡 C. 风险相对公募基金较低，收益也相对稳定 D. 不清楚 4. 您会用哪些指标来评价一只私募基金？（多选） A. 业绩表现 B. 风险收益比

C. 投资策略和组合配置 D. 基金经理的能力和经验 E. 基金管理人的信誉和声誉 F. 投后服务 G. 其他（请注明） 5. 在您选择一只私募基金时，您最注重的因素是？ A. 基金经理的能力和经验 B. 基金管理人的信誉和声誉 C. 基金的业绩表现 D. 投资策略和组合配置 E. 其他（请注明） 6. 您对于私募基金的投资期限偏好是？ A. 短期（1年以下） B. 中长期（1-3年） C. 长期（3年以上） D. 不确定 7. 对于私募基金的投资额度，您是否会有明确的预算和规划？ A. 是 B. 否 C. 不确定 8. 在您进行私募基金投资时，您是否会考虑基金赎回的灵活性？ A. 是 B. 否 C. 不确定 9. 您对于私募基金交易的透明度和信息披露是否满意？

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(DOC 6页)

【调研问卷模板】私募基金投资者风险问卷调查

【调研问卷模板】私募基金投资者风险问卷调查 1. 投资者姓名 ____________ 2. 填写日期 ____________ 3. 风险提示. 私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。我们将根据评估结果为您更好的配置资产。请您认真作答，感谢您的配合！（每个问题请选择唯一选项，不可多选） 4. 一、基本信息 5. 您的姓名 ____________ 6. 联系方式 ____________ 7. 证件类型 ____________ 8. 证件号码 ____________ 9. 您的年龄介于 18-30岁（6） 31-50岁（8）

51-65岁（3）高于65岁（1） 10. 受教育程度高中及以下（1）中专或大专（3）本科硕士及以上 11. 您的职业为无固定职业（1）专业技术人员（3）一般企事业单位员工（4）金融行业一般从业人员（6） 12. 二、财务状况 13. 您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？（）（不包括自用住宅和私营企业等实业投资，包括储蓄、保险、金融投资、实物投资，并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务） 50万元以下（1） 50—100万元（3） 100—500万元（5） 500—1000万元（7） 1000万元以上（9） 14. 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？（）小于10%（1） 10%至25%（3）

投资者风险测评问卷(个人版)及评分标准

投资者风险测评问卷（个人版）投资者姓名：填写日期：身份证号码： □□□□□□□□□□□□□□□□□□ 尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力，进而为您挑选更适合的投资产品。衷心感谢您对【涌泉（深圳）资本管理有限公司】的支持与信任。风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金产品类别，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金产品与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低私募基金产品的固有风险。同时，与私募基金产品相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示贵您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的私募基金产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√” ） 1、您的主要收入来源是： A、工资、劳务报酬 B、生产经营所得 C、利息、股息、转让等金融性资产收入 D、出租、出售房地产等非金融性资产收入 E、无固定收入 2、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）： A、50 万元以下 B、50—100 万元 C、100—500万元 D、500—1000万元 E、1000万元以上 3、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为： A、小于10% B、10%至25% C、25%至50% D、大于50% 4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： A、没有 B、有，住房抵押贷款等长期定额债务 C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 D、有，亲戚朋友借款