背街小巷改造调查报告

乌鲁木齐经济技术开发区背街巷道改造工程

调查的目的：通过对项目绩效目标的考评，合理配置公共资源，优化支出结构，促进项目管理水平的提高，规范财政资金的分配，提高财政资金的使用效益和效率。

调查的时间：2009年10月-12月

调查的内容：主要包括对项目实施内容、项目功能、资金管理效率、公共（或社会）效益等方面进行全面、综合考评。项目考评的重点是指项目预算执行完成后，对项目绩效目标完成情况，以及项目的效率性、效用性和社会需求的满足程度等进行考评。具体报告如下：

第一部分调查项目情况

一、调查单位基本情况

（一）投资单位：乌鲁木齐城市建设投资有限责任公司及乌鲁木齐经济技术开发区财政局。

1、乌鲁木齐城市建设投资有限责任公司是2004年5月10日经市政府批准成立，并于同年6月28日经市工商局注册登记的国有独资公司。隶属于乌鲁木齐市国资委管理。其主要职能有：a、完成市政府下达的城建投融资任务；b、构建资本运作平台，对所形成的资产行使出资人职能；

c、整合城市资源，盘活存量资产，吸引社会投资，达到经营城市的目的；

d、以法人实体形式，确保城建国有资产保值增值。公司内部现设置行政管理部、资产管理（审计）部、计划财务部、项目管理部等四个部门。

2、乌鲁木齐经济技术开发区财政局负责编制本级年度财政收支计

划，积极组织收入、合理安排支出。向开发区两委汇报财政预算执行情况和预决算情况；国库管理工作；管理开发区文教行政事业单位的经费支出及社会保障支出和基础设施建设项目资金拨付。管理开发区的国有资产；对开发区非税收入专户管理；政府采购管理；财政监督工作；财政投资评审、财政支出绩效评价、财政运行分析；国库集中收付管理。

（二）建设单位：乌鲁木齐经济技术开发区建设发展局。

乌鲁木齐经济技术开发区建设发展局是负责辖区内建设行政管理并综合协调城市建设和管理的工作部门。现有工作人员22人（含行政、事业、雇员），下设建设工程质量安全监督站（人防设施管理站）、建设工程招投标管理办公室、建筑企业劳保费用行业统筹管理站三个事业单位。主要职能是：

1、贯彻落实《建筑法》、《招投标法》、《人民防空法》、《建设工程质量管理条列》，负责建筑市场管理、建筑市场准入制度管理、工程建筑与施工许可证管理、人民防空行政许可管理；

2、负责组织管委会投资建设管理项目可行性研究报告、初步设计的评审、论证及建设项目储备工作；

3、负责编制基础设施建设项目计划及资金计划、市政维护改造计划，并组织实施；

4、负责辖区内建设工程招投标监督管理、竣工验收、备案和档案管理工作；

5、负责协调辖区供水、排水、电力、热力、燃气、交通等公用事业工作；

6、负责监督管理结合民用建筑修建防空地下室工作；

7、负责建筑企业劳保费用管理工作；

8、完成上级部门和领导交办的其他工作任务。

二、项目基本情况

乌鲁木齐经济技术开发区背街巷道改造工程位于开发区一期用地。实施背街巷道改造工程有利于完善开发区一期路网功能，配套改造排水管网及检查设施对改善社区的基础设施环境，提升道路沿线单位居民的生产和生活环境质量都具有积极的作用。乌鲁木齐经济技术开发区经济贸易发展局以《关于对乌鲁木齐经济技术开发区背街小巷综合整治工程可行性研究报告（代项目建议书）的批复》（乌经开经【2008】18号）对项目进行了批复，整治工程主要包括：白石桥社区、喀什西路社区、科技园路社区及民乐巷片区巷道建设，配套改造排水管网、检查设施及交通标志工程。

背街巷道改造项目实施一览表

三、项目资金情况

依据乌鲁木齐经济技术开发区经济贸易发展局《关于对乌鲁木齐经济技术开发区背街小巷综合整治工程可行性研究报告（代项目建议书）的批复》（乌经开经【2008】18号），项目总投资为4,000,000.00元，资金来源为财政拨款。

工程实际总投资为3,623,442.07元。截止2009年10月31日，项目已按进度支付资金1，900，000元。按合同要求，计划于2009年年底前支付至3，553，509.51元，预留69，932.56元工程保修资金待保修期满后支付。

第二部分绩效考评工作概述

一、绩效考评类型

本次绩效考评的类型为项目实施结果考评，是对项目使用后的绩效情况进行后续考评，包括项目完成后，对社会、环境等产生的影响和效益进行考核和评价。

二、绩效考评依据

1、财政部关于印发《中央经济建设部门项目绩效考评管理办法（试行）》的通知（财建[2004]404号）；

2、中央本级项目支出预算管理办法（试行）（财预[2004]84号）；

3、乌鲁木齐经济技术开发区经济贸易发展局《关于对乌鲁木齐经济

技术开发区背街小巷综合整治工程可行性研究报告（代项目建议书）的批复》（乌经开经【2008】18号）；

4、新疆宏兴工程造价咨询有限责任公司《乌鲁木齐经济技术开发区背街小巷综合整治工程结算审核报告》（新宏基【2009】042号）；

5、新疆宏兴有限责任会计师事务所《乌鲁木齐经济技术开发区背街小巷综合整治工程竣工财务决算审核报告》（新宏兴会综字【2009】35号）；

6、项目相关财务会计资料；

7、项目实施单位提供的其他相关资料。

三、绩效考评的方法

根据项目承担单位的具体情况本次绩效考评采取现场考评与非现场考评相结合的方法。

现场考评：是实地勘查项目实施进展、实施效果的考评方式。考评工作组采取现场勘察、调查问卷、复核等方式，对考评项目的有关情况进行核实，并对所掌握的有关资料进行分类、整理、分析和评价。本次考评中我们实施了包括查阅项目相关的财务资料、向项目有关人员询问、调查问卷、现场勘察等现场考评程序。

非现场考评：主要以项目施工组织设计、施工合同、项目竣工报告、项目竣工验收报告以及项目承担单位提供的其他真实可靠的资料为依据，进行分析，提出考评意见的方法。

根据项目的具体情况在本次项目考评中采用定性和定量相结合的方法，具体使用了成本—效益分析法、打分法等。

第三部分绩效考评结果

一、实施内容绩效考评

主要是对项目的实施内容绩效进行考评。考评内容包括实施内容完成任务量、实施内容完成质量、实施内容完成进度和及时性三项指标。

1、实施内容完成任务量指标包括：道路工程完成率和配套工程完成率两个三级指标。

（1）道路工程完成率指标主要考核道路工程是否完成了计划的所有工作内容。道路工程计划和实际完成情况见下表：

从上表可以看出，部分项目的完成率没有达到100%，但通过实地考察，项目实际已完成的工作内容，已完全达到相应的功能。因此，项目实现了预期产出。

（2）配套工程完成率指标主要考核配套工程是否完成了计划的所有工作内容。配套工程计划和实际完成情况见下表：

从上表可以看出，除民乐一巷排水管线工程及所有项目配套的交通标志、标线工程没有实施外。其他项目均已达到或超额完成目标。评价小组通过调查问卷，有沿街居民也提出建议增设交通标志、标线，而根据城市道路设计规范，城市巷道是无需而且因路面较窄也无法设置交通标志、标线。因此，虽然项目可研和批复时有此项目，但在规划设计实施过程中并未实施。项目在实施过程中发生了调整和变更，应及时按程序办理相关变更手续。民乐一巷排水管线工程虽未实施，但并不影响项目达到预期功能。

2、实施内容完成质量包括：道路工程合格率和配套工程合格率两个三级指标。道路和配套工程合格率主要考核建成后的道路和配套工程质量是否达到相关质量标准。本项目道路和配套工程经验收质量均为合格。

3、实施内容完成进度和及时性包括：道路工程工期提前（延期）完

成时间及配套工程工期提前（延期）完成时间两个三级指标。道路和配套工程工期提前（延期）完成时间指标主要考核道路和配套工程按照计划完成的及时性。实际完成情况见下表：

从上表中可以看出，道路和配套工程较原计划均大幅提前竣工。

但在考评过程中，我们发现依据签订的施工合同，约定的合同工期为2008年7月5日至2008年9月15日，而实际合同签订日期却为2008年8月12日。通过了解，原因为：开标日第二天为工程开工日期，按开发区的有关规定，合同的签订需履行一定的审批程序，造成合同签订日期晚于开工时间。

二、功能绩效考评

主要是对项目的功能绩效进行考评。考评内容包括项目用途和项目配套两项指标。

项目用途的三级指标为通行能力的改善功能，主要考核项目实施后是否达到了出行能力的改善功能。项目实施后最大限度地拓宽了巷道道路路面，路面平整，大大地提高了巷道通行能力。

项目配套的三级指标为排水管网的完善功能，主要考核项目实施后是否达到了排水管网的完善功能。项目实施后，大大提高了巷道雨水和污水的排放能力，有效地改观了巷道卫生状况，方便了居民出行。

三、公共效益绩效考评

主要对项目的公共效益绩效进行考评。考评内容包括社会效益和环

境效益。

1、社会效益包括：出行便捷度与安全性和沿街居民的满意度两个三级指标。

（1）出行便捷度与安全性指标主要考核项目实施后附近居民出行便捷与安全性的提高。项目实施前巷道道路狭窄，人车混行，道路平面折点较多，线形比较复杂，高低不平，整体路面状况和卫生条件较差，影响沿街居民的出行安全和生活环境。项目实施后，最大限度地拓宽了巷道路面，路面平整，大大地提高了巷道通行能力，人车进出有序，保障了沿街居民的出行安全。排水管线的敷设，提高了巷道雨水和污水的排放能力，有效地改观了卫生状况。

（2）沿街居民的满意度指标主要考核沿街居民对该项目实施后的满意程度。项目实施后道路沿线景观环境、附近居民出行条件和街道卫生状况得到有效改善。通过调查，沿街居民对项目的实施给予了充分的肯定。

2、环境效益包括：城市景观环境的改善和雨水、污水排放能力的提高两个三级指标。

（1）城市景观环境的改善指标主要考核项目实施后对沿街城市景观的影响。项目实施前巷道环境较差，影响了社区环境。项目实施后，社区环境得到有效改善。

（2）雨水、污水排放能力的提高指标主要考核项目实施后雨水、污水排放能力的提高程度。项目实施前，巷道雨水和污水排放能力较差，雨季经常造成巷道积水，道路泥泞，严重影响了沿街居民的出行。项目实施

后，排污、排水能力大大提高，路面整洁，出行方便安全。

第四部分结论

从项目实施内容绩效和功能绩效的考评结果来看，该工程实现了预期产出，工程质量全部达到了合格。实际工期提前了45天。项目实施后，对提高巷道通行能力，保障沿街居民的出行安全、提高巷道雨水和污水的排放能力，改善巷道卫生状况等方面基本上达到了设计要求。总的来说从项目的实施和功能来看该项目较好的完成了预定的各项工作内容，实施后的产出情况也基本满足了项目立项时的要求。

通过项目实施前后情况的对比分析，该项目的公共效益绩效主要为社会效益和环境效益，其具体体现在提高了巷道通行能力，保障了沿街居民的出行安全；提高了巷道雨水和污水的排放能力，有效地改观了卫生状况及道路沿线景观环境。公共效益较为理想，对照社会效益和环境效益绩效指标分析项目总体的实施结果较为理想。

调查人：邹红

2009年11月15日