业务部内审检查表

现场审核检查清单及审核记录表（编号：LY-NS-03 ）

受审核单位：业务部 No.02

注:合格“√”、不合格“×”审核组长:审核员：编制日期:2017-3-17 审核日期:2017-3-17

内审检查表(按部门)

内审检查表(按部门) 部门：___________ 日期：___________ 内审员：___________ 检查对象：___________ 一、组织和管理 1. 是否建立了明确的内审制度和程序？ 2. 内审人员是否熟悉内审制度和程序，具备相应的专业知识和技能？ 3. 内审人员是否定期接受内审培训和提升？ 4. 内审计划是否合理制定，并能按计划执行？ 5. 内审任务是否明确分工，并有相应的指导文件？

6. 内审文件是否做到规范、完整、准确？是否有备份？ 7. 内审记录是否按时、完整地填写，并得到相关人员的确认和签字？ 8. 内审发现的问题是否及时报告，并跟踪整改情况？ 9. 内审人员对检查对象是否保持独立客观的态度？ 10. 内审人员的行为是否遵守内审伦理规范？二、财务管理 1. 财务档案是否齐全，包括账簿、发票、财务报表等？ 2. 财务报表是否准确、及时？ 3. 费用报销是否遵守相关规定，并且有足够的审批文件？ 4. 资产是否定期盘点、清查，并有相应的台账记录？ 5. 财务凭证是否按规定保存，且可以进行查询和检索？ 6. 财务制度是否健全，是否存在安全隐患？

7. 预算管理是否规范，预算执行情况是否符合预期？ 8. 资金管理是否遵守相关政策和规定？ 9. 是否出现违规、滥用资金等情况？ 10. 是否存在其他财务管理方面的问题？三、人力资源管理 1. 人力资源档案是否完整并及时更新？ 2. 招聘流程是否规范，是否在招聘广告中体现公司的价值观和要求？ 3. 是否制定了员工绩效评估制度？ 4. 是否进行了员工关系的维护和处理？ 5. 是否建立了员工培训和发展计划？ 6. 是否制定了员工福利和奖励制度？ 7. 是否做好了离职员工的退出管理？

内审检查表

内审检查表内审检查表是企业内部审计的重要工具，它可以帮助企业管理者审查财务报表，确保依法合规实施财务报告，并检查组织内部程序和管理体系是否严格遵循法律、法规、政策和财务业务程序，确保这些程序有效可行。内部审计的主要目的之一是提高组织内部程序和管理体系的效率、可行性和可操作性，以及提高整体操作质量，减少组织内部操作风险，并最终保障企业财务安全。企业的内部审计应当建立有效的审计会计检查流程，让内审检查表成为重要的工具。内审检查表应包括以下内容：（1）会计科目的类型和范围；（2）企业的业务活动流程；（3）企业的财务政策和规定；（4）账户的准确性和完整性；（5）审计程序是否合规；（6）企业内部控制体系是否正常运行；（7）对财务报表和会计等财务及管理信息的核查；（8）重要的内部程序是否按时实施；（9）内部控制的有效性；（10）组织内部外部环境变化的及时反应；（11）企业财务活动是否有效管理。在建立内部审计检查表时，企业应注意：

（1）确定合适的检查对象，按照规定领域、内容和项目进行检查；（2）检查表应包含完整的审计项目，及时反映相关业务及管理活动的变化；（3）检查表应具有足够的灵活性，可以满足企业的不同需求；（4）检查表应由可靠的审计人员准确操作，以达到正确审计的目的；（5）检查表应定期进行更新，以确保内部审计活动的有效性。内审检查表是企业内部审计的重要工具，它可以有效进行审核，确保组织内部程序、政策和财务报表的正确性，防止企业遭受不必要的损失，并最终实现企业财务业务的稳定发展。只有按照有效的程序建立和使用内部审计检查表，企业才能确保财务安全，管理有序，业务运行可行。

内审检查表(带完整审核记录)

ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）受审核部门审核日期审核员审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√ 2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品过程确凿没有？ 4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√ 理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。 4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√ 理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？a）与质量管理体系有关的相关方； b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。组织应考虑以下相关方：

--顾客； --最终用户或受益人； --法人，股东； --银行； --外部供应商； --雇员及其他为组织工作者； --法律法规及监管机关； --地方社区团体； --非政府组织；。理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。满足相关方的要求并争取做到更高的期望值。表 1 外部相关方及要求与期望相关方要求与期望法律法规及监管机符合法律法规要求关顾客、最终用户或提供的技术方案或研发的产品符合最初提出的受益人要求银行有能力支付银行的款项外部供应商价格合理，结算及时，有规范的流程或手续第三方认证服务机满足 ISO9001 体系要求，持续改进质量管理体系

内审检查表

部门质量管理部负责人龙心义审核员李道源日期07月28日页次第1页共11页ISO9001 章节号审核要点审核记录 4．2．3 文件控制1审核到的“文件控制程序”和程序文件的符合性； 2抽查质量体系文件是否经审批，是否有受控标识； 3需要文件的部门和场所是否得到适用文件的有效版本； 4外来文件是否有识别并受到控制，是否发放到需要的部门和场所； 5文件更改控制的符合性； 6作废文件控制的符合性；出示的质量手册、程序文件、支持性文件。文件都列入受控文件清单，并符合使用规定。 4．2．4 记录控制1审核到的“质量记录控制程序”和程序文件的符合性； 2抽查到的质量记录名称、保存期限，以及质量记录控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。出示了本部门的“记录控制清单”。查发生的记录使用、归档管理等符合要求。 5．4．1 质量目标1质量目标的内容； 2是否分解； 3是否包括产品要求的内容，并可测量。出示了质量目标分解表，本部门的质量目标进行了分解，有考核方案。 5．5．1 职责和权限1组织内各级人员的职责是否有明确规定； 2各级人员清楚这种规定。考核检验员对其职责清楚并能认真执行。 7．5．3 标识和可追溯性1审核到的产品名称、标识方法、标识内容等； 2可追溯性标识实施情况； 3检验、试验状态标识的执行情况。产品检验、试验状态采用区域管理、车间划有“合格品”、“不合格品”、 “待检品”、“待判区”、“隔离区”等区域，并能按其区划进行管理。 7．6 监测装置控制检验、测量和试验设备控制符合与不符合质量体系要求的客观证据。出示“检测设备台帐”、“检测设备校准计划”和“检测设备校准报告”。检测设备的检定，使用符合规定要求。 8．1 测量分析和改进总则为保证产品和质量体系符合性，及持续改进的有效性进行策划的证实材料；采用了哪些统计技术。出示了统计技术工具，采用了“调查表”、排列图、因果图等工具，对产生的不合格品进行分析。

内部审核检查表

内部审核检查表 1. 引言内部审核是组织内部的一种管理工具，旨在评估和改进组织的运营效率、合规性和风险管理。内部审核检查表是内部审核过程中使用的工具，用于帮助审核员收集、记录和分析相关信息，以评估组织的运营状况和符合性。 2. 审核对象在进行内部审核前，需要明确定义审核对象。审核对象可以是整个组织，也可以是特定的部门、项目或流程。根据审核对象的不同，内部审核检查表的内容和重点也会有所不同。 3. 内部审核检查表内容内部审核检查表通常包括以下内容： 3.1 流程和程序此部分包括组织的各项流程和程序是否按照规定执行，并评估其有效性和合规性。以下是一些可能需要考虑的内容： - 流程和程序的编写和更新 - 流程和程序的执行情况 - 流程和程

序是否满足法规和标准的要求 - 流程和程序的改进措施和实施情况 3.2 内部控制此部分评估组织的内部控制系统，以确保资产的保护、业务运营的有效性和合规性。以下是一些可能需要考虑的内容：- 内部控制的设计和实施情况 - 内部控制的有效性和合规性评估 - 内部控制的改进措施和实施情况 3.3 风险管理此部分评估组织的风险管理体系，以确保风险得到合理的识别、评估和应对。以下是一些可能需要考虑的内容： - 风险管理的策略和政策 - 风险识别和评估方法与工具 - 风险应对和控制措施 - 风险管理的改进措施和实施情况 3.4 绩效评估此部分评估组织的绩效管理系统，以确保组织的目标得到有效管理和实现。以下是一些可能需要考虑的内容： - 绩效评估的目标和指标 - 绩效评估的方法和工具 - 绩效评估结果的分析和反馈 - 绩效评估的改进措施和实施情况

内部审核检查表

内部审核检查表内部审核检查表部门:业务课审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5 1( 如何获取有关国家或地区法律、法规 2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系 3( 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审 4( 如有投标，检查对标书的评审记录，中标后，合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方，如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审 6( 是否有产能一览表 7( 是否存在网上销售，如有，产品信息、广告内容是否进行了评审检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门 1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息，产品信息正式发布前是否进行过评审是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.3 3( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是否传递相关部门并得到了解决 1( 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行 8.2.1 是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了5 8.4 分析及采取改进措施 8.5 1( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况6 6.2.2 2( 检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核内部审核检查表

部门:采购审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 与部门主管面谈5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5 是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册 2( 检查新供应是否有调查表检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估3 7.4.1 记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业绩)，评估的结果是否按规定处理。 1( 询问如何实施采购，是否有采购计划，采购计划是否审批检查采购资料的完整性及审批情况 2( 零星采购是否填写“请购单” 4 7.4.2 3( 抽查3-5份采购单，检查采购资料是否清楚，发出前是否经审批。 1( 询问是否有派员至供应商处验货，如有，查阅有关协议及验货记录检查采购物资的验证情况 5 7.4.3 2( 是否有顾客直接到客户处验货情况，如有，是否有对产品验证及放行做出文件化规定。询问对供应商的分析由何部门负责，如在采购部，查询供检查对供方的分析6 8.4 应的分析记录 1( 检查培训计划及实施记录部门人员培训情况 7 6.2.2 2( 是否按规定进行了培训及考核内部审核检查表部门:仓库审核员: 日期: 序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果 1( 面谈职责 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 抽查仓管员是否理解方针 5.4 5.5 1( 抽查3-4种物料的收入\发出及库存是否与实际相符

内审检查表0001

内审实施计划审核g 的:本公司按策划时间间隔逬行内部审核，以确定质量管理体系是否符合策划的安排，符合IS09001: 201£ 标准的要求以及组织所确定的质■方针目标的要求，是否得到有效实施和保持。审核范围:适用于公司所有部门和产S 。宙核依据:IS09001: 2015标淮；公司质*手册.程序文件；有关法律法规；顾客要求等。审核成员:组长：吴毅锋；审核人员：周树叙S 赵宏、张贵体.叶税锋.曾光辉、卢新奇、梁建辉.陈镜湖、郭瑞祥 /2019920日期 20 19 年 9 月 27 日

会议签到表

内审检査表

受审核部门仓库审核0期2019-9-27 审核员陈镜湖审核条款 5. 3、6.6. 2> 8. 5. 2. & 5.4 条款号/检查内容审核记录评价 5. 3/6 2 部门岗位职贲；部门目标是否明确查见: 6. 1 应对风险和机遇的揩施量否识别了与本部门运行过程相关的风险・并对其逬行了评价。查见: 8. 5.2 产品标识 8. 5.4 产品防护仓管员收料核对送货单或检验报吿不相符时有无依程序处理；物料的验收入库是否依程序执行；仓储有无区域标示•物料有无按区域放置；仓储是否依先逬先出的原则逬行管理物料；对过期及呆滞物料的处理有无依程序规定执行；查见: 储区的安全搭施是否依规定执行；所有原材料，半成品.成品的搬运及放fi是否有适当防护措施；产品外装是否明确标识公司名称•标志及产品规格等而不会使人弄错；物品或产品的搬运-交货作业泉否依程序执行：有无措施避免在包装•搬运及交付过程中造成的产品的损坏或对品质造成不良；出货包装托运有无防呆描施；所有原材料■零件•成品存放区域是否均有标识并易于识别；产品生产各阶段的识别与追溯是否依程序执行；在具有可追溯性场合中.相应的标识与记录是否保持一致；产品的追溯标识疑否唯-而不会造成误用；与追溯性相关的记录是否完整且利于査询；各区域是否有指定人员逬行滴洁管理；对多次检查未改善的地方是否逬行上报上级主管处理。常规追溯路径为：以生产批次为追溯线索査见: