合规性评价控制程序—2015版三体系程序文件ISO9001

合规性评价控制程序

1.0 目的和范围

为了定期进行合规性评价，确保公司作业和管理活动符合相应的法律、法规要求，制定本程序。本程序规定了合规性评价的时间、内容和方法。

2.0 适用范围

本程序适用于与公司作业、质量环境职业健康安全活动相关的国家、地方的法律、法规、标准和其

它要求的控制。

3.0 职责

2.1行政部是合规性评价的归口管理部门，负责合规性评价的组织、记录，保存和

传递评价报告。针对部门不符合所制定的纠正和预防措施的实施情况进行验证。

2.2其他部门配合行政部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定、实施纠正

和预防措施。

2.3管理者代表负责合规性评价报告的审批。出现重大不符合时，召集有关部门研究

解决。

4程序内容

4.1评价时间、频次：

正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。特殊情况下及时评审，如：

4.1.1法律法规发生重大变化。

4.1.2公司内部组织机构和职责发生调整变化。

4.1.3作业工艺、作业设备发生重大变化；

4.1.4出现了一般事故（A 级及以上）或一般污染（A 级及以上）事件。

4.1.5员工及相关方有重大抱怨。

4.2参与评价人员能力要求

4.2.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求。

4.2.2熟悉公司生产、工艺、设备。

4.2.3熟悉公司重大危害因素及重要环境因素。

4.2.4具有一定的健康安全环境保护知识。

4.3评价方法

合规性评价可以采取以下方法：

4.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由行政部组织有关部门以会议形式集中评价，通过查阅以往运行控制记录、讨论等方式，形成合规性评价报告。

4.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，将评价资料报行政部，由行政部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。

4.3.3结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告行政部。4.3.4结合内审进行。

4.4评价内容

4.4.1遵守法律法规的符合性。根据《法律、法规和其它要求的控制程序》识别的适用的法律法规遵守情况进行评价，评价是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求。其中应重点评价：

1)重大危害、危险源国家与重要环境因素相关的法律法规的符合性：

2)污染物排放标准执行情况，污水、噪声、固体废弃物排放合规情况。

4.4.2遵守其他要求的符合性。

1)有关环境保护方面的相关的行业要求、非法规性文件和通知、地方有关部门环境要

求的符合性；

2)顾客、相关方对产品、生产过程环境要求的符合性；