文件资料清单列表
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记录控制管理规定
东营胜星化工有限公司 记录控制管理规定 第一条为使公司生产过程规范化，对记录进行控制，以提供产品、过程和质量管理负荷要求及质量管理有效运行的证据，实现可追溯性，为采取纠正和预防措施提供依据，特制定本规定。本规定适用于胜星化工有限公司生产运行过程中所有记录的控制。 第二条办公室为记录控制的管理部门，负责对记录的标识、收集、编号、查阅、归档、储存、保护和处置，对其他部门进行调控。各责任部门分别负责本部门记录的填写和管理。 第三条记录控制管理规定中的所有记录，包括装置操作过程中各操作参数、各原料产品分析记录、重点设备监测记录、日常巡检记录、设备运行记录、交接班记录等。办公室负责建立《记录清单》。 第四条对各项记录的标识、储存、保护、检索、保存期限和处置作出以下规定： （1）记录的标识。记录通过其名称、编号加以标识，由办公室对各部门记录名称、编号作统一规定，各部门按规定正确填写记录名称、编号。 （2）记录的储存。为保证记录的完整与完好，防止记录的损坏或丢失，记录应存放在适宜的环境，采取防蛀、防潮、防火、专人保管等措施。各部门负责对本部门记录的储存、防护和保管，并与年终移交办公室。办公室负责填写《归档记录登记表》和归档记录的储存、防护和保管。
（3）记录的保护。各部门将本部门所填的记录进行分类、整理、编目、列出编号，以便查阅。办公室负责对全公司的归档记录按不同类别汇总、编目，设置专柜存放，以便于查阅。 （4）记录的检索。除内部审核借阅记录外，公司各部门之间借阅记录时，由各部门保管的记录由部门负责人批准；办公室保管的，由办公室负责人批准后，方可办理借阅手续，届时归还。 （5）记录的保存期限。有关资源管理的记录（如设备、测量和监控装置、人员培训方面的记录）应长期保存，其他记录保存期限一般为两年。 （6）记录的处置。对长期保存的记录，应每两年进行检查，确保记录保存完整性，对超过保存期的记录，可视情况销毁。 第五条记录的填写和修改。各部门负责本部门记录的填写，记录必须用黑色中性笔填写，字迹工整、清晰，记录不能涂改，记录要确保及时、准确，不得胡编乱造。
接收资料清单
接收资料清单 中建海峡建设发展有限公司接收凯天青山官邸地块二、三项目现场施工资料，需提供的资料目录如下： 一、施工管理资料 1.施工许可证 2.开工报告 3.施工图审查批准书及施工图审查报告 4.岩土工程勘察报告 5.工程概况表 6.施工现场质量管理检查记录 7.分包单位资质报审表（如检测单位、人防等） 8.见证取样、送检记录及见证试验检测汇总表 9.施工日记 10.监理工程师通知及回复单 11.福建省房屋建筑和市政基础设施工程安全监督申请表 12.施工组织设计及施工专项方案 13.危险性较大分部分项工程施工方案专家论证表 14.技术交底记录（包括方案交底、分部分项交底内容） 15.图纸会审记录 16.设计变更通知单 17.工程洽商记录（技术核定单）
18.建筑用地规划许可证 19.施工现场特种作业人员资格报审表 二、基础工程文件材料 1、地基验槽记录 2、桩基定位测量验收记录 3、试桩记录 4、桩基工程隐蔽验收记录 5、桩基施工记录及汇总表 6、桩基检测报告 7、桩基竣工平面图 8、管桩、焊条、焊剂合格证 三、工程定位测量 1、建筑物定位测量验收记录 2、工程定位测量检查记录 3、轴线及标高测量放线验收记录 四、施工记录 1、隐蔽工程验收记录 2、预检工程检验记录 3、模板拆模申请表 4、大体积砼测温记录 5、混凝土浇捣令 6、混凝土开盘鉴定
7、混凝土施工记录 8、混凝土养护记录 9、工序交接记录 10、钢筋头原位取样记录 11、预拌混凝土运输单（或合格证） 12、基坑支护水平位移监测记录 五、施工试验记录及检测报告 1、钢筋机械连接试验报告 2、钢筋焊接连接实验报告 3、混凝土抗渗试验报告 4、商品砼出厂合格证、复试报告 5、600°C天结构实体砼强度试验报告及温度记录表 六、施工物资资料 1、钢材出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 2、预应力筋出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 3、砂、石进场检验报告及进场报审表 4、水泥出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 5、砖、砌块出厂合格证、进场报审表及进场检（试）验报告 七、验收记录 1、地基与基础分部（子分部）、分项、检验批工程质量验收记录
招标文件资料(带应用清单)
市××接待室工程项目施工 招标文件 建设单位：××公司 招标代理单位：科技大学招标代理公司 招标编号：0718-******** 招标时间：20××年××月
目录 第一章投标须知、投标须知前附表第二章合同文件格式及合同条款第三章工程建设标准及技术规 第四章图纸（见附图） 第五章投标文件商务部分格式 第六章工程量清单
第一章投标须知、投标须知前附表 一、投标须知前附表
二、投标须知 （一）总则 1、工程说明 1.1 本招标工程说明详见本须知前附表。 1.2 本工程业主为××公司，通过招标方式选定承包人。 2、招标围 2.1 招标围：详见本须知前附表第9项。 2.2 本工程质量要求详见本须知前附表第8项。 2.3 本工程工期要求详见本须知前附表第10项。 3、资金来源 3.1 资金来源详见本须知前附表第11项。 4、合格的投标人 4.1 投标人资质等级要求详见本须知前附表第12项。 4.2 投标申请人只有获得投标申请人资格预审合格通知书后，才能参加本招标工程的投标。请投示人携带投标人资格预审合格通知书参加发标会并购买招标文件。 4.3 本工程不接受联合体投标。 5、踏勘现场 5.1 招标人于20 年月日发标完后，组织投标人对工程现场及周围环境进行踏勘，以便投标人获取有关编制投标文件和签署合同所涉及现场的资料。 5.2 招标人向投标人提供的有关现场的数据和资料，是招标人现有的能被投标人利用的资料，招标人对投标人做出的任何推论、理解和结论均不负责任。 5.3 经招标人允许，投标人以踏勘目的进入招标人的项目现场，但投标人不得因此使招标人承担有关的责任和蒙受损失。投标人应承担踏勘现场的责任和风险。 6、投标费用 6.1 投标人应承担其参加本招标活动自身所发生的一切费用。 （二）招标文件 7、招标文件的组成 7.1 招标文件包括下列容： 第一章、招标须知、投标须知前附表 第二章、合同文件格式及合同条款
记录控制程序
文件编号：GF/QP001 第二章记录控制程序 1 目的 通过建立和保持记录，为产品质量符合要求和质量管理体系有效运行提供客观证据。 2 范围 适用于质量管理体系全过程要求的记录。 3 职责和权限 3.1 质量部是记录的归口管理部门，负责组织全公司记录表格的编制和校审。 3.2 质量部负责检验和计量工作过程、技术服务过程中的记录的控制。 3.3 生产部负责生产工艺、设备、工装管理过程中的记录的控制。 3.4 各职能部门负责各自工作过程中的记录的控制。 4 工作程序 4.1 记录的分类 4.1.1管理类记录：如《培训计划》《管理评审报告》《内部审核报告》等。 4.1.2技术质量类记录：如《生产过程记录》《产品质量检验表》等。 4.2记录的填写 4.2.1质量记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改。 4.3.2如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数
文件编号：GF/QP001 据，在其上方写上更改后的数据，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。 4.3 记录的收集、编目和归档 各部门按职责收集记录，收集的记录要清晰，并编制《记录清单》予以归档管理以便检索。 4.4 记录的保管 4.4.1归档后的记录应存放在能防潮、防蛀、防火的环境里，并由各部门配备专（兼）职人员保管。 4.4.2记录的保存期限 管理类记录的保存期三年，技术类的保存期二年，需要长期保存的根据具体情况确定保存期限。 4.4 记录的查阅、借阅 查阅和借阅已归档的记录，需办理查阅，借阅手续，经主管领导批准。 4.5 记录的处理 对超过保存期限的记录，由保管部门编制销毁清单，经主管领导审批后予以销毁。 5 记录 GF/QR002 《记录清单》
(档案管理)档案分类表(大类)
伊敏电厂三期工程 档案分类、归档范围、保管期限表（8大类） 归档类目归档范围归档内容（主要归档文件） 保管 期限 归档说明800 工程前期文件由建设单位收集、整理 8000 项目核准文件 1、建设单位逐级上报的请示文件 2、项目核准文件 永久 国家发改委 核准发文 3、项目开工报批及批准文件永久企业自行按项目建设程序审批 项目厂址批报文件 1、有关选厂址请示文件及地方各行政主管单位的审批 文件（文物、矿产、渔业、航道、军事设施、航空等有 关单位） 永久 原分类表未设选厂址文件类目，由 于选厂址批准文件是申报项目核准 依据性文件，特放此类。 2、建设规划许可证永久 城建规划范围内项目应办理，由地 方规划部门核发 3、选厂址规划部门出具的“建设项目选址意见书”永久地方规划部门并出具 8001 项目可行性研究文件1、初步可行性研究报告文件、审查会会议纪要、审查 意见 永久一般由地区性设计院审查 2、可行性研究报告文件、审查会会议纪要、审查意见永久由电力规划总院审查 3、接入系统可研报告文件、审查会会议纪要、审查意 见 永久地方电网行政管理部门 4、铁路专用线可研报告会议纪要、审查意见永久 铁路专用线由交通、铁路有关部门 审查
8002 项目各项评估文件1、项目评估及论证文件永久 建设单位委托专门机构出具报告， 由各有关行政管理部门审批 2、安全预评价报告及备案文件永久国家安全生产监督局备案 3、水资源评估及论证文件永久 4、矿产资源评估及论证文件永久 8002 项目各项评估文件5、职业病危害评价及审批文件永久地方卫生部门备案 6、地震安全性评价、地质灾害评价及评审意见永久 7、项目资金（借贷承诺）评估及论证文件等永久 8、码头、铁路专用线的评估及论证文件永久 8003 环境预测及调查报告1、环境影响评价大纲、环境影响报告书及审批文件永久建设单位委托专门机构出具报告， 国家环保部审批 2、环境影响评估及论证文件永久 3、水土保持方案及审批文件永久地方水利行政管理部门审批 4、文物、矿产、地质等调查报告永久 文物、矿产、地质等部门出具的报 告 8004 设计、计划任务书永久 801 设计基础文件由勘察设计院提供 8010 地质材料1、建设用地勘察报告及图纸永久 2、灰场、坝址、码头、铁路等地质勘察及图纸永久 3、水文地质勘测报告永久 4、重要土岩石样及说明等永久 5、地形、地貌图永久 8011 地形材料1、项目用地测量报告及图纸永久由勘察设计院提供 2、灰土场、煤场、坝址、码头、铁路等用地测量报告 及图纸 永久
最新记录控制程序(20190919070842).pdf
版本号 A 记录控制程序 实施日期：2017年10月01日第 1 页共 8 页 目录 1 目的 (2) 2 范围 (2) 3 职责 (2) 4 控制程序 (2) 4.1 记录的范围、分类与形式 (2) 4.2 记录表格的编制和审批 (3) 4.3 记录表格的发放和更改 (3) 4.4 记录的使用和管理 (4) 4.5 记录的特殊控制 (5) 4.6 记录的保存期限 (6) 4.7 记录的处置 (8) 5 相关文件 (8) 6 记录 (8)
1 目的 为了确保公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行中产生的记录得到有效的控制，并为证实其过程的符合性和有效性提供客观的证据，特制定本程序。 2 范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程形成的各项记录，包括：文字、图表、声像及电子文件等。 3 职责 1）档案室负责所有归档记录的管理和控制； 2）各部、室负责本部门管理体系运行中产生的有关记录的管理和控制； 3）工程总承包各项目部对归档前各阶段产生的记录负责管理和控制，包括设计、采购、施工、试运、开车阶段所涉及活动中产生的记录； 4) 记录的填写人员，对所记录数据的真实性和正确性负责，同时应满足各类记录表 格的审批职责和权限。 5）质量安全标准部对本程序实施控制管理。 4 控制程序 4.1 记录的范围、分类与形式 4.1.1 记录的控制范围 1)凡与管理体系有关的记录、报告、检验和验证数据等，均属记录的控制范围，记录 表格是一种文件，按文件进行控制，对于记录的特殊性则应按本程序规定的要求进行控制。 2)记录控制是一个过程，其输入是通过策划制定所需要的记录内容和表格，其输出是 具有客观证据的报告或填写后的表格，其过程内容包括策划、编制、标识、贮存、保护、 检索、借阅、保存、归档、处置和改进等。 4.1.2 记录的分类 记录按其性质和使用范围可分为以下四类： 1)管理职责方面的记录（包括文件控制的记录），如管理评审记录，目标实施记录， 文件受控清单等。 2)资源管理方面的记录，如人员教育培训、经历、资格、考核记录，设备管理、设备 维修记录，安全管理、环境管理记录等。 3)产品实现方面的记录，如产品要求评审记录，供方评价记录，特殊过程确认记录， 不合格品处置记录和产品让步放行记录等。
记录控制程序精华范本
责任部门流程描述备注相关部门 综合部
相关部门相关部门相关部门 相关部门相关部门相关部门 《记录归档及处理登记台帐》《借阅登记台帐》 N 1 Y 确认记录形式、备案、标识 销毁并记录 2 1 归档 借阅并记录 是否超过有效期 编目 建立记录清单
收集使用记录 1 2
1. 目的 建立并保持质量管理体系记录的控制要求，以保证能够提供产品符合规定要求和质量体系有效运行的证据及其追溯。 2. 适用范围 适用于质量体系运行中产生的记录，包括来自供方和顾客指定的记录。 3. 职责 3.1 综合部是记录的归口管理部门，负责制定记录的编码规则及管理体系文件记录的审定和建立。 3.2 各职能部门负责本部门记录的控制和管理。 4. 工作程序及要求 4.1记录清单建立、备案、标识 4.1.1 各部门根据质量管理过程的需要建立记录清单。清单中要明确记录的名称、编号、保存部门、保存期限，并经部门经理审批。 4.1.2 综合部对各部门拟定的记录形式和内容进行审核，各部门经理批准，确保符合质量管理体系规定要求。 4.1.3 各部门把经过审批的记录清单、记录和空白表格报综合部备案。 4.1.4综合部对记录空白表格给予文件编号，具体编码规则如下： SJ/JL — ××× — ×/× 记录编号 版本/修改状态 公司及记录的拼音缩写 4.2记录的使用 4.2.1各种记录要有记录人、审核人、记录时间、地点、内容等。 4.2.2记录应做到字迹清晰，记录的事实或数据准确、完整，不得随
意涂改。如需要更改时采用划改，划去原文后写上更改内容，更改人签名。 4.2.3记录表单要按照规定的格式进行填写，不必填写处要用“/”划去，不能留有空白。 4.3记录收集的内容 各部门根据其职能，确定、准备和收集以下记录（记录可以是任何媒体形式，如拷贝或电子媒体）： a. 管理评审、合同评审、产品审核、工艺审核的有关记录； b. 过程设计的输入、输出、评审、验证、确认、更改的有关记 录； c. 供方评价记录及合格供方的质量记录； d. 有可追溯性要求时，产品唯一性标识的记录； e. 设备、设施、工装、环境、安全、过程控制的有关记录； f. 对过程、设备、人员的鉴定记录； g. 进货、过程、最终检验和试验的记录（包括让步放行记录） h. 检验、测量、试验设备的校准检定记录； i. 不合格品控制的有关记录 j. 持续改进、纠正措施和预防措施的有关记录 k. 内部质量体系审核结果及纠正措施验证记录； l. 各种培训记录； m. 与服务有关的记录； n. 与统计分析有关的记录； o. 搬运、贮存、包装、防护、交付有关的记录； p. 来自供方的质量记录和顾客工程规范的质量记录； q. 可靠性分析、验证记录； r. 其它质量活动完成后的记录或所达到的结果的记录； s. 对顾客或供方的PPAP相关记录； t. 满足法律法规和顾客要求的记录；
会 议 文 件 材 料 清 单
附件1： 2009年度专业技术职务评聘工作分阶段工作要求 执行文件： 一、《关于发布同济大学专业技术职务评聘细则及任职必备条件的通知》 （同人[2003]220号） 二、《关于2009年度全校专业技术职务评聘工作安排的通知》 （同人师[2009]18号） 三、《关于发布<同济大学教师系列高级专业技术职务优先晋升聘任条件 （试行）>的通知》（同人师[2009]19号） 四、《关于开展2009年度专业技术职务受聘人员任期合格考核及续聘工 作的通知》（同人师[2009]20号） 四、《关于调整各级专业技术职务评聘组织的通知》 （同人师[2009]21号） 五、《关于发布<同济大学专业技术职务聘任外语考核暂行办法（2007修 订版）>的通知》(同人师[2007]16号) 六、《同济大学关于新调入人员专业技术职务聘任的意见》 （同人师[2006]40号） 有关文件、各类申报表格，可在校园网人事处网页查询下载。 分阶段工作及材料要求： 一、论文鉴定阶段 （材料及送审要求见“评聘细则”第七条） （一）、送交材料 个人准备材料 1、同济大学送审论著、科研成果登记表（材料袋）及送审鉴定材料。
2、任现职以来公开发表的论文、著作、科研成果一览表（自愿填写）。 3、代表性论文、著作、科研成果的单篇（项）评价（正面）（填写第 一栏）。代表性论文、著作、科研成果的综合鉴定意见（反面）（填写第一栏）。 4、每套材料送审鉴定费200元及评审费用。 单位准备材料 1、鉴定材料及有关费用汇总。 2、同济大学送审论著、科研成果汇总名册数据及打印件（数据上报说明见附件2）。 3、申请晋升中、初级人员汇总名册数据及打印件（上报说明见附件2）。 单位与个人的材料均由单位汇总后送交师资科 （二）、工作时间 现时起至10月10日止。 材料与费用务必于10月10日前送交师资科，凡超过规定时间送交的材料，原则上概不受理，若有特殊原因可酌情受理，但送审费加倍（单独送审交通费等）。 二、评聘前期准备阶段 （一）、11月中旬前推荐思想政治表现考核小组成员名单，报组织部。（二）、10月28日前送交“拟升教师（研究）系列专业技术高级职务人员任现职以来综合情况统计表”、“拟升教学辅助专业技术高级职务人员任现职以来综合情况统计表”、“拟升卫生技术系列高级职务人员任现职以来综合情况统计表”、“拟升产业开发系列专业技术高级职务人员任现职以来综合情况统计表（产业部门用）”、“拟升中级专业技术职务人员情况表”、“拟升初级专业技术职务人员情况表”（附毕业证书复印件）。（三）、11月10日前根据同人师[2009]21号《关于调整各级专业技术
质量记录管理程序
无锡忻润汽车安全系统有限公司 文件封面 文件编号: QP4202
无锡忻润汽车安全系统有限公司 1.目的 对质量记录进行控制和管理,以保证提供产品质量符合规定要求和质量体系有效运行的证据。 2.适用范围 适用于本公司质量体系运行和产品质量形成全过程的各种记录、图表、报告等所有的记录,包括来自供方及客户提供产品的质量记录。 3.参考 依据ISO/TS 16949：2009第：4.2.4。 4.定义 无 5.职责与权限 各职责单位按要求进行记录、收集、保管及销毁工作。 6.作业内容 6.1质量记录管理作业流程(附件一) 6.2需管制的质量记录的文件名称、记录单位、收集、保管单位及销毁单位详见质量记录保 存年限一览表（附录二）。 6.3 外来文件接收后，经接收单位填写“外来文件登记表”(1)后转保存单位，按内部作业进行。 6.4 质量记录的填写要求 6.4.1 质量记录的填写应使用钢笔、水笔、或圆珠笔,不可使用铅笔。 6.4.2 质量记录的填写者要签名，并注明日期，作成后交由部门主管审核。 6.4.3 质量记录的填写内容确实，完整，字迹清晰，清洁，能准确的识别。 6.4.4 质量记录不允许涂改, 如因笔误需要修改记录内容时可采用划改的方式更正，但要签名或盖章，并写明日期。 6.5 质量记录的收集/保管及销毁说明 6.5.1 按（附件二）规定相关权责单位对记录进行收集，每月对相关记录进行归档保存，归文件单位可以根据实际状况，按产品别或日期自行进行归档，归档后应在每月的数据上给以明确的注记，并作成“质量记录管理清单”(2)，以方便查阅。 6.5.2 质量记录的保存应满足防潮、防蛀、防鼠等条件。
建筑工程文件档案材料清单(西安市档案馆)
建设工程声像资料归档范围及要求 一、建设工程声像资料归档内容 1、项目可行性论证和研讨评审会议，拆迁动员大会；规划定点选址、勘察设计和招投标等活动场景。 2、开工或拆迁前原有建筑或地貌景观，平视和俯瞰角度的周边道路、标志性建筑等；开工或拆迁进行中（之后）同角度周围环境；拆迁、搬迁及回迁现场以及搬迁工程中的文物保护等。 3、开工及奠基仪式；主体封顶、竣工及验收会议、通车典礼；开挖前地貌、基坑开挖机重要施工阶段定点、定角度等。 4、竣工后各角度新貌俯瞰，区内主要建筑、绿化、塑像、附属建筑物及周边环境等。 5、竣工后全貌，包括与前期同位置、同角度的立面、侧面、背面和俯瞰等。 6、本项目顶层拍摄四周风貌及周围标志性建筑物和道路。 7、省市及以上领导的视察。 8、工程事故及获得荣誉等。 9、新技术、工艺及特色等。 10、轨道交通工程除上述1-9 项外，还需车站、区间主要施工阶段场景；穿越重点地裂带和盾构安装掘进等节点；车站、编组站及附属建筑装修；大型设备安装 调试及不同阶段验收等。 11、水利工程除上述1-9 项外，还需导流洞、泄洪洞、溢洪洞的施工、开通和闸门安装
调试；肩坡治理、大坝蓄水截流、大坝施工、电站设备和取水塔的安装调试、基建配套及附属建筑物施工，以及不同阶段验收等。 12、项目航拍资料。 13、其他未列工程参考执行。 二、建设工程声像资料拍摄要求 1、拍摄应构图完整、重点突出、影像清晰，能准确反映建设工程的实际情况。 2、应在良好的光线下进行拍摄，避免逆光及较暗光线。 3、对建筑物全景拍摄应采用多机位（正、仰、俯拍等），以保证建筑物及景观的完整性。 4、拍摄时需使用三脚架，推拉摇移等动作要缓慢均匀，保证影响的稳定性和清晰度。 5、发现拍摄不合格用及时补拍。 （一）录像资料 使用专业级以上的摄像机设置为1920*1080 以上分辨率以及30MkbPs 以上码率。（二）照片资料 数码相机应使用800 万以上像素的专业单反相机最大最精细设置，相片格式 为JPs或raw格式。 三、建设工程声像资料移交要求 声像资料应与建设工程文件一并交于西安市城建档案馆 （一）录像资料
记录控制程序
记录控制程序 核准：审核：制定: Xxxx年XX月XX日发行 Xxxx年XX月XX日实施
文件修订履历
1.目的：通过对记录进行有效的控制和管理,以确保质量管理体系的有效运行、相关活动或服务的可追溯性以及为采取纠正预防和改进措施等提供依据。 2.范围：适用于质量管理体系之运行及活动记录的控制和管理。 3.权责: 3.1 管理代表：质量记录作废的承认。 3.2 人事部：负责对质量记录表单进行编号、分发、保管最新单式和收集后的保管、作废。 3.3 各部门：负责本部门的质量记录表单制定、保管工作。 4.定义: 4.1文件: 4.1.1指公司内部与系统有关的指导的方法。 4.1.2指客户提供指导本公司执行资料或政府机构要求文件资料。 4.2数据:与系统有关各部门收集整理信息结果。 4.3记录:经过运作后证实符合要求客观证据。 5.作业内容 5.1各部门生产经营活动过程中记录表单，由各部门自行设定，经各单位主管核准，依《文件控制程 序》进行编号,编号后由各单位申请印制使用,如有变更时,依5.9流程图执行。 5.2 记录收集: 由各单位按各项作业程序与规范要求进行收集整理存档。 5.3 记录管理: 5.3.1依产品规格、种类或日期为序,编列整理,以作为日后公司内(客户或客户代表)查询或评估. 5.3.2记录编写的规定: 记录应字迹清晰,符合完整,准确,不准伪造,不准用铅笔填写。 5.3.3记录的修改及变更: 5.3.3.1记录因笔误而引起差错允许修改。 5.3.3.2 记录修改方法可在笔误之处划去错误的记录重新填写正确清晰的记录,若属检测数据, 判定修改须由更改人签字。 5.3.3.3 各部门的记录表发生变更或此表单以后不便使用时，需经部门主管级以上人员同意并填 写[文件修订/废止申请单]，交管理代表确认后，人事以电子文件分发表单至各使用部门，并将旧版未使用的空白表单自动作废。对以后不再使用表单的编号要继续保留。 5.3.4记录的管理归档: 各单位可存放于文件箱内自行保存，保存时需注意做好防潮措施。 5.3.4.1 记录可按月(季)编目,分类,装订成册,建檔。 5.3.4.2 记录应妥善保存,以便备查,并防止记录之损坏与遗失。 5.3.4.3 记录按各保存期限由各职责部门负责保存。
档案的分类与工作要求
档案管理制度 为了加强网新康桥科技园区工程档案的收集、整理、立卷、归档管理，充分发挥档案在经营管理、施工生产中的作用，根据《上海市建设项目(工程)竣工档案编制技术规范》以及有关各类档案管理的规定、规范、条例、办法等要求，制定本档案管理制度，确保建设项目档案的完整性、准确性、系统性，达到“建一流建筑工程，创一流工程档案”的目标。 档案工作是企业管理、施工生产管理、技术管理的重要组成部分，各部门应根据分管业务内容，按照本制度的要求做好各工程文件、材料的形成、积累、整理、归档工作，适当的也可把此项工作做为考核部门工作的一部分。 一、档案的分类与文档工作流程 （一）工程部档案归档分类 A.立项文件 1、批准的立项文件
2、项目建议书 3、项目建议书的批复文件 4、可行性研究报告及附件 5、可行性研究报告的批复文件 6、初步设计审批文件 7、专家对项目的有关建议文件 8、年度计划审批或备案材料 9、环境影响评价及卫生预评价报告及审批文件 10、关于立项有关的会议纪要、领导讲话等相关文件 B.选址文件 1、项目选址意见通知书 2、建设项目选址的批复及选址意见书（附图） 3、建设项目选址请示或报告 C.规划文件 1、控制性详细规划的批复 2、详细规划说明书 3、建设工程规划送审单 4、修建性详细规划批复及文件 D.用地材料 1、建设用地规划许可证的通知 2 、建设用地规划许可证及附图 3、建设用地批准书 4、工程征用、划拨土地的通知及请示
5、国有土地使用权证及地形图或国有土地使用证转让、抵押等文件 6、土地转让合同及备案登记证明 7、上海市国有土地使用权出让合同及附图 8、土地勘察定界报告书 E.动拆迁文件 1、动拆迁许可证、动拆迁协议书、合同 2、房屋产权及有关证明 3、动拆迁居民登记调查汇总文件、拆迁安置意见、方案等相关文件 F.申照文件 1、建设工程规划许可证及附件 2、环保、卫生、消防、人防、交通、绿化等审核意见单 3、建设工程灰线复验 4、建设工程施工许可证等相关的工程报建、报监文件 G.测绘文件 1、地形测量和拨地测绘成果报告等相关文件 2、其他相关测绘文件 H.设计文件 1、初步设计的批复和审查意见 2、初步设计方案 3、方案设计审定通知书及审查意见等相关文件 4、设计计算书或代保管证明书 5、建筑方案最终送审文件 6、建设项目日照分析报告
CMA要求的文件档案盒清单
CMA体系运行的档案清单 档案盒1.组织 ①实验室成立文件、单位营业执照 ②最高管理者（总经理）的任命书（如不是法人为中心主任）；技术负责人、质量负责人、内审员、 质量监督员、抽样员、检测员、档案管理员、设备管理员等关键岗位的任命书； ③授权签字人授权书和授权签字人情况表； ④最高管理者、技术负责人、质量负责人临时外出的代理记录； ⑤日常检测质量监督记录； ⑥保密执行情况的检查记录； ⑦确保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，以及如何为管理体系质量目标的实现做出贡 献。（可以用会议记录的形式体现） ⑧最高管理者应确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就确保与管理体系有效性的事宜进行沟 通。（可以用意见箱或会议记录的形式体现） 档案盒2.人员 ①检测员内部发放的上岗证或授权书（技术负责人负责） ②年度人员培训计划表（质量负责人负责） ③人员培训记录（技术负责人负责） ④人员考核记录（技术负责人负责） ⑤每人一个档案，内容包括：人员档案卡、学历证书、学位证书、上岗证、职称证、其他资格证、 年度考核等资料 档案盒3.场所和环境条件 ①实验室应悬挂“限制进入或非授权人员禁止入内”标识 ②外来人员进入实验室登记表； ③内务与安全考核表 ④检测环境监控记录； 档案盒4.设备设施 每台设备做一个档案盒，按设备编号对期进行编号，并确保档案盒中有以下内容： 设备档案卡、采购申请、验收记录、合格证、使用说明书、历年的校准证书、使用记录、定期维护记录、维修记录、期间核查记录、停用报废记录。 ①仪器设备台帐 ②标准物质一览表及标准物质证收 ③标准物质使用记录 ④标准物质报废记录 ⑤标准物质期间核查 ⑥仪器设备、标准物质采购计划、验收记录 ⑦仪器设备使用记录； ⑧仪器设备定期维护记录 ⑨仪器维修记录 ⑩仪器报废（停用）单 ?仪器设备档案材料 ?仪器设备状态标识标签 1
十四：综合类文件资料清单
尽职调查附件十四：综合类资料文件 综合类文件资料清单 一、公司的设立与组织结构 1. 公司现行有效的企业法人营业执照； 2. 公司的批准成立文件； 3. 公司现行有效的公司章程以及公司法人治理机构（股东会、董事会、监事会、总经理办公会）的工作议事规则或相关制度； 4. 公司目前注册资本的验资报告； 5. 公司各股东的注册登记证明，如为自然人，身份证明； 6. 有无个人股或职工股，此类股份有无发生交易； 7. 公司成立以来如有注册资本、股东、公司名称、经营范围、注册地址等发生 变更的事项，请提供证明上述每项变更的： 7.1公司股东关于上述变更的协议或合同、股东会议决议； 7.2公司董事会关于上述变更的决议； 7.3上述变更前后的营业执照； 7.4验资报告（如适用）； 7.5其他有关上述变更的法律文件。 8. 公司董事会成员及高级管理人员名单及简历； 9. 公司成立以来股东会、董事会及总经理办公会通过的所有决议； 10. 公司有无分支机构，所有分支机构成立及变更的全部文件包括营业执照、公司章程、合同及验资报告等； 11. 公司涉及财务的重要规章、制度、规定、业务流程规范等文件资料； 12. 公司最新组织结构图；
13. 提供公司财务部门的组织结构图； 14. 公司最近2年的会计报表审计报告、评估报告； 15. 2001年一2002年以及2003年1—5月的会计报表。 二、重大生产经营合同（如与采购类尽职调查附表要求提供的合同重复，只 提供一份） 公司尚未履行完毕的重大生产经营合同清单（包括签约方、合同名称、标的金额，履行期限等主要情况说明）及该清单所列各合同副本.此处“重大合同” 意指全部涉外合同、对公司之生产经营具有重要影响的合同和/或金额较大（一般为人民币三十万元以上）的合同，包括但不限于： 1. 公司的生产原料或材料的采购合同； 2. 与公司主要供应商客户的买卖合同。此处主要供应商和客户意指占公司 采购额或销售额5%或以上者； 3. 任何载有非正常条款（包括非正常负担或非正常市场价格）的合同； 4. 有关提供设施、服务的合同； 5. 公司的销售代理合同； 6. 公司的委托经营或管理合同； 7. 公司的租入或租出资产的协议或合同； 8. 公司的经销、专营权、特许权或限制性交易方面的主要合同。 三、营业许可 1. 公司产品的生产许可； 2. 公司产品的销售许可； 3. 主要生产线、设备的使用许可； 4. 公司产品的价格许可； 5. 生产安全许可； 6. 其他公司从事经营所需的许可。 其他
文件档案资料归档分类划分
1、合同文件 （1）委托监理合同（包括监理招投标文件）(A-1)（2）建设工程施工合同（包括施工招投标文件）(A-2)（3）工程分包合同，各类建设单位与第三方签订的涉及监理业务的合同(A-3)（4）有关合同变更的协议文件(A-4)（5）工程暂停及复工文件(A-5)（6）费用索赔处理的文件(A-6)（7）工程延期及工程延误处理文件(A-7) (8)合同争议调解的文件（A-8） (9)违约处理文件（A-9）2、勘察、设计文件 (1)可行性研究报告（B-1）（2）设计任务书、扩大初步设计（B-2）（3）工程测绘资料、地形图（B-3）（4）工程地质、水文地质勘察报告（B-4）
(5)测量基础资料（B-5）（6）施工图及说明文件（B-6）（7）图纸会审有关记录（B-7）（8）设计交底有关及会议纪要（B-8）(9)工程变更文件（B-9）3、监理工作指导文件 （1）工程项目监理大纲（C-1）(2)工程项目监理规划（C-2）（3）监理实施细则（C-3）(4)工程监理机构编制的工程进度控制计划、质量控制计划、造 价控制计划等其他有关资料（C-4）4、施工工作指导文件 （1）施工组织设计（总体或分阶段）（D-1）（2）分部工程施工方案（D-2）（3）季节性施工方案（D-3）（4）其它专项（分项工程）施工方案（D-4）5、资质资料
（1）总包单位资质资料及人员上岗证（E-1）（2）分包单位资质资料及人员上岗证（E-2）（3）材料、构配件、设备供应单位资质资料（E-3） （4）工程试验室（包括有见证取样送检试验室）资质资料（E-4） 6、工程进度文件 （1）工程开工报审文件（F-1）（2）工程进度计划报审文件（F-2）（3）工程竣工报审文件（F-3）（4）其他有关工程进度控制的文件（F-4）7、工程质量文件 （1）建筑材料、构配件、设备报审文件（G-1）（2）施工测量放线报审文件（G-2）（3）施工试验报审文件（G-3）（4）有见证取样送检试验报审文件（G-4）（5）分项工程质量报审文件（G-5）
记录控制程序
广州开心电子有限公司记录控制程序 发行部门:品管部 10 日 制订日期：2020年 1 1月
1 . 目的 为建立并保持质量管理体系记录控制的要求，以保证所提供产品符合规定要求和质量体系有效运行的证据及其追溯，特制订本程序。 2 . 范围 本程序适用质量管理体系运行中产生的记录，包括来自供方及顾客指定的记录。 3 . 权责分配 品管部：在各部门的协助下负责记录的控制工作，使记录得以切实提供追溯，核查，分析，检讨与改善之用。 各部门：负责本部门所产生或所接受记录的标识、收集、编目、查阅、归档、保管和处理，并负责督促本部门员工了解并执行本程序。 4 . 作业内容 各部门根据自己的需要制订表格。担当制订或修改后，经部门主管批准后，放在品管统一发行。以保证表格的最新版。
表格的印刷。新制订的表格需要制订者对使用人员进行培训后发行（原稿保存，复印稿进行培训）。 4.1记录表单的控制 4.1.1各部门根据程序文件的要求及本部门工作的实际情况，编制本部门使用的记录表格的清单《记录清单》，并在《记录清单》中规定记录的保管期限，连同表格交给品管部受控发行。 4.1.2 各个部门在编制的记录清单中，应对每个使用的表格统一编号，编号方法参照【文件编码原则】。 4.1.3 品管部在各部门编制的《记录清单》的基础上，统一收集全公司的《记录清单》取得审批后将全部表格放置在公共盘供各部门使用，记录清单以外的表格不能使用。 4.2 记录的编制、收集、标识和归档 4.2.1 各部门负责本部门记录的编制、修改、使用和保管。 4.2.2 公司内凡是与生产质量管理活动有关的部门，均应该按各程序文件的要求利用《记录清单》以备验证和追溯。 4.2.3 各部门的记录编制时，应当做到数据真实，不要用铅笔填写，需要以划改的方式，不可以涂改。在得到承认后不可以随意修改，作成后要送到本部门责任者承认。 4.2.4 编制后的记录应按名称进行收集、归档，保存记录的文件夹应该标识，标识可按类别、客户等实行分类，保证在需要的时候能够迅速拿出。 4.2.5 各部门的记录填写时涉及到数值管控的内容应用数值进行填写。
质量体系文件审核资料清单
质量体系审核文件资料清单 Documents List for QMS Audit 1. 营业执照(Business Licenses); 2. 质量体系认证证书(QMS certificate); 3. 组织架构图(Organization Chart); 4. 质量手册(Quality manual); 5. 程序文件(Quality procedure); 6. 质量体系内审计划(QMS internal audit plan); 7. 质量体系内审记录(QMS internal audit records): 1）内审员资格证书(Internal auditor qualification certificate); 2）首末次会议(Opening meeting and close meeting records); 3）检查表(QMS internal audit checklist); 4）不符合项报告(QMS internal audit NC reports); 5）内审报告(QMS internal audit report) 8. 质量体系管理评审计划(QMS management review plan) 9. 质量体系管理评审记录(QMS management review records): 1）管理评审会议记录(QMS management review meeting record); 2）管理评审报告(QMS management review report); 3）决议事项的跟进记录(QMS management review decisions follow-up records) 10. 主要生产设备清单(Major production machinery list); 11. 设备保养计划(Machinery maintenance schedule); 12. 设备保养记录(Machinery maintenance records); 13. 仪器清单(Test and measure equipment list); 14. 仪器校准计划(Test and measure equipment calibration schedule); 15. 仪器校准记录(Test and measure equipment calibration records): 1）外校报告(External calibration reports); 2）内校人员资格证书(Internal calibration personnel qualification) 3）内校规程(Internal calibration instruction); 4）内校报告(Internal calibration reports). 16. 年度培训计划(Annual training plan) 17. 培训记录(Training records): 1）签到表(Training attendee signature); 2）测试卷(Training effectiveness verification records). 18. 品管人员岗前资质认定资料（培训及测试记录）-Quality personnel certification records (including training and examination records); 19. 新产品设计开发资料(New products design and development records): 1）产品规格书(Product specification); 2）BOM表(BOM); 3）安规认证证书(Safety certificate); 4）样品检测报告(Design samples test and inspection reports) 5）试产记录(Pilot runs record); 6）试产评估报告(Pilot runs review records); 7）作业指导书(Work instruction); 8）检验标准(Inspection standard); 9）FMEA分析资料(FMEA analysis report);
文件归档范围、分类方案和保管期限表
东海县公路管理站文件材料归档范围、分类方案和保管期限表 一、党群工作类 1、上级党组织关于党务工作的通知、通报、指示、意见等文件材料重要的：30年一般的：10年 2、本单位党委、党建工作计划、年度总结：永久半年的：10年 3、本单位党委会会议记录、民主生活会会议记录等材料：永久 4、本单位关于党风治理、党纪、政纪检查、调查、信访工作形成的调查报告文件材料重要的：永久一般的：30年 5、上级关于组织、宣传、党员、思想政治、主题教育、精神文明建设、统战工作计划的通知等材料 10年 6本单位关于组织、宣传、党员主题教育、精神文明建设、统战工作计划、总结、意见等材料 10年 7、上级关于人事、劳资、养老保险、职称评定工作的通知等材料一般的：10年 8、党员、干部、公务员、专业技术人员、工人、调进（出）人员花名册、人事统计表：永久 9、本单位机构设置、撤并、更名、人员编制、印章启用等材料：永久 10、党员入党、转正、延期、退党、取消预备期决议、决定、
通知、党组织关系介绍信等：永久 11、本单位人员招录、聘用、任免、调动、停薪留职、离退通知、决定、合同书、介绍信等：永久 12、本单位人员转正定级、工资福利、养老保险、死亡、抚恤花名册、统计表、通知等：永久 13、本单位受表彰的决定、通知等 县级（含）以上：永久县级以下：30年 14、本单位人员受处分的决定、通知等 警告以上处分：永久警告：30年 15、本单位落实干部政策形成的决议、决定、请示、批复、通知等：永久 16、本单位关于年度考核、职称评定材料：永久 17、上级关于工会、共青团、妇女工作的指示、通知、规定等重要的：30年一般的：10年 18、本单位工会会员代表大会通知、日程表、名单、报告、决议等：永久 19、本单位关于工会工作的各项规定、条例、章程、办法、请示、批复等：永久 20、本单位共青团、妇女工作规定、决定、通知、请示、批复等：重要的：30年一般的：10年 二、行政管理类 1、本单位关于行政管理方面的请示、批复、复函等
归档文件分类表
一、变电站工程 档案盒号 分类 类目号 分类 类目号名称 所属专业 子体系 资料内容（但不限于此） 是否 归档公用部分 施G01 8403 施工策划文件项目管理 1.施工项目管理实施规划（施工组织设计）及报审 （SXMB3) 2.施工强制性条文执行计划及报审表（SXMB4） 3.环保与水保方案和措施 4.数码照片采集计划及报审（SXMB+1） 归档安全管理 5.施工安全管理及风险控制方案及报审表（SAQB2） 6.《安全管理方案》及报审 7.特殊（专项）施工技术方案（措施）报审表 8.《三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册》 及报审表（SAQB+1） 归档质量管理 9.工程创优施工实施细则及报审表（SZLB1) 10.施工质量通病防治措施及报审表（SZLB2) 11.施工方案（技术措施、作业指导书）及报审表 12.“标准工艺”实施策划报及报审表 13.其他策划文件 归档技术管理 14.基建新技术应用计划表（SJSB10） 15.科技项目计划申请书（SJSB11） 16.变电工程施工方案目录（SJSB12） 不归 档 施G02 8403 施工交底记录项目管理 1.工程项目交底纲要（SXMB14）归档安全管理 2.安全技术交底记录 3.特殊（专项）施工技术方案（措施）交底记录 不归 档技术管理 4.施工项目管理实施规划交底记录 5.工程创优施工实施细则交底记录 6.施工强制性条文执行计划交底记录 7.施工技术交底记录（SJSB8） 8.施工方案（技术措施、作业指导书）交底记录 9.其他技术治疗交底记录 归档 施G03 8403 施工进度管理项目管理1.施工进度计划报审表（SXMB6) 2.施工进度调整计划报审表（SXMB7) 3.施工进度月计划报审表（SXMB+3) 4.变更工期报审表（SXMB8) 5.工程进度分析统计 6.二级网络施工进度图 归档 施G04 8403 图纸会审及变更管理技术管理 1.施工图设计交底纪要、记录 2.施工图预检记录（SJSB2) 3.施工图会见纪要 4.洽商记录 归档