最新档案法规知识基础讲义

最新档案法规知识基础讲义

第一个问题

档案工作离不开档案法规

一、档案法规的概念（P2）

含义有广义与狭义之分，本书中指的是广义，除了《中华人民共与国档案法》之外，还包含宪法、法律、行政法规与规章中的有关条款与档案工作的条例、通则、规则、办法、章程等。

1．档案法规是阶级意志的表达

2．档案法规是国家制定或者认可并以强制力保证实施的规范性文件

3．档案法规是调整档案社会关系的法律规范

二、档案法规的特征

本质决定特征，基本特征是国家的意志性、特殊的规范性与应有的强制性，另外还有：1．社会性

2．公益性

3．综合性

三、档案法规调整的对象

档案法规调整的对象问题，是我们系统学习档案法规务必首先解决的一个基本理论问题。

档案法规调整对象是指档案法规所调整的社会关系。

1．调整国家集中统一管理档案的关系

2．调整国家与档案机构之间的关系

3．调整档案形成者与档案管理机构、档案行政管理部门与档案管理机构的关系

4．调整档案所有者与档案管理者、档案利用者的关系

四、档案法规的要紧作用

档案法规作为调整社会关系的调节器，关于档案的形成、收集、管理、利用与社会主义档案事业的进展起着极为重要的作用。（P13-15）

五、档案法规体系的构成及其之间的区别

我国当前档案法规体系是指以档案法律（即《档案法》）为核心，以档案行政法规、地方性档案法规、行政规章为要紧框架，藉以规范性文件予以细化的一切档案法规所构成的相互联系、相互协调的有机统一整体。（P15-16）

1．档案法律的概念：是由国家最高权力机关制定并审议通过的，由国家强制力保证实施的关于档案与档案工作的专门立法或者法律规定。两部分构成：一是专门的档案立法。如《档案法》，它是整个档案法规体系的核心。二是国家其他法律中有关档案与档案工作规定的条款。如《宪法》、《刑法》、《文物保护法》等法律，都有有关档案与档案工作方面的规定，都具有档案法律效力。

2．档案行政法规的概念：是由国务院制定颁布或者经国务院批准由国家档案局公布，其制定权属于国务院。如《中华人民共与国档案法实施办法》《全国档案馆设置原则与布局方案》等。

3．地方性档案法规：是由省级人民代表大会及其常务委员会，与省、自治区所在地的市、经济特区所在地的市经国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区城的具体情况与实际需要，根据有关法规与程序制定的规范性文件。如《江苏省档案管

理条例》《上海市档案条例》《辽宁省档案条例》等。地方性档案法规为地方行政区内档案事业的管理提供了法律根据。

4．档案行政规章的概念：是指由国家档案局或者国家档案局与国家有关行政主管部门，与省、自治区、直辖市与省会市，经济特区所在地的市，与经国务院批准的较大的市的人民政府，根据档案法律、行政法规，在本部门或者本级政府权限内，按照规定程序所制定的各类档案行政规范性文件的总称。（P135）

六、档案法规制定的基本原则（P23-24）

七、档案法规的修改

定义：是指在不改变原法规的基本原则、基本精神与结构的情况下，对某些条款加以改动。

修改原因

八、档案法规的废止

废止原因

废止方式：直接废止、间接废止、清理公布。

九、我党的最早的档案指导性、规定性文件。1931年，周恩来敏锐地觉察到妥善保管党的历史记录的重要性，提出了区别不一致情况储存与整理档案文件的意见，并委托瞿秋白同志为党中央起草了《文件处置办法》，它是迄今发现的党中央机关最早的关于档案工作的指导性、规定性文件。（P39）

十、档案法律贯彻实施的意义（P53-55）

十一、档案法律关系包含档案行政法律关系、档案民事法律关系与档案刑事法律关系（P55）

档案法律关系的内容，是指档案法律关系主体享有的档案权利与承担的档案义务，档案权利与档案义务既是对立的，又是统一的，是同处于档案法律关系的统一体中的两个方面的具体内容，而不是能够由双方当事人相互约定的。（P57-58）

十二、有关法律中的档案法律规范（P59-62）

其他法律与《档案法》有着密切的联系，是档案与档案工作的规范，档案工作者务必严格遵守。

第二个问题

领会“两法一条例”内容

一、《档案法》（P63-89）

《档案法》的制定（P65）

修订（P67）

修改的内容（P67-69）

如何贯彻实施（P70-72）

《档案法》的作用（P72）

《档案法》的目的（P72）

基本原则（P74）

档案机构的职责（P76-77）

档案工作人员的要求与任职条件（P77）

档案管理的基本要求（P78-80）

档案的利用与公布（P80-81）

档案事务中的权利与义务（P82-89）

二、《档案法实施办法》

档案行政法规的效力是指档案行政法规对公民、法人或者其他组织的强制力与约束力。（P99）

档案行政法规的效力所及的范围不仅包含我国的公民，而且包含在我国境内的外国公民与无国籍人。（P101）

关于向国家档案馆以外的任何单位或者者个人出卖、转让或者者赠送档案，务必报经本地区县级以上档案行政管理部门批准。（P112）

属于集体所有、个人所有与其他不属于国家所有的对国家与社会具有储存价值的档案，由档案的所有者公布。但在公布时，应当遵守国家有关保密的规定，不得损害国家的、社会的、集体的与其他公民的利益。（P114）

三、《江苏省档案管理条例》

《条例》于1998年8月28日经江苏省九届人大常委会第四次会议审议通过。并于2003年修订。

《条例》制定的必要性。（P123-125）

档案馆设置：各级综合档案馆，由同级人民政府批准；专门档案馆与部门档案馆经同级档案局审核，由同级人民政府批准；企业事业档案馆的设置应当报同级档案局备案。

关于涉及国家重大利益的国防、外交、国家安全等类档案与其他到期不宜开放的档案，能够延长到档案形成之日起满五十年，甚至更长一些时间再向社会开放。（P134）

四、档案行政规章的特点（P137-138）

五、规范性档案行政文件：是指不属于法的范畴的规范性档案行政文件，即指不在国家立法体系之中，由国家行政机关为了贯彻实施档案法律、法规、规章而制定的，对人们的档案行为提供规范，以书面形式表现出来的，可作为档案行政执法间接根据，并具有一定约束力的档案行为规范的总称。

六、档案工作标准

我国档案工作领域的标准，绝大多数为推荐性标准，即具有指导意义但不宜强制执行的倾向性或者方向性标准。（P145）

第三个问题

档案行政执法

概念：从狭义上讲，指档案行政管理部门依法行使档案行政执法职责，把档案法律、法规与规章的规定适用于有关具体对象或者档案违法案件的行政管理活动。（P152）是具体档案行政行为。

档案行政执法的特点。（P152-153）

档案行政执法的基本原则。（P153-156）

档案行政执法根据的适用原则：（P166-168）

档案行政执法程序：（P170-171）

档案行政责任的承担方式：（P175-177）

档案行政执法的基本原则（P181-184）

档案行政复议实行一级复议制度。（P185）（不得第二次申请复议，只能向法院提起行政诉讼）

可申请行政复议的档案行政行为。（P191-193）

档案行政复议机关在收到复议申请后，应当在五日内进行审查。并在申请之日起60日内作出行政复议决定，法律另有规定的除外。（P195-197）

档案行政执法监督行为属于内部的行政行为。被监督者假如对监督行为不服，能够依法申诉，但不得提起行政诉讼或者者申请行政复议。（P200）

档案行政执法监督体系：（P202-203）

对抽象档案行政行为监督的要点：合法性、现实性、协调性、合理性与严肃性。（P205）档案违法行为的种类：（P223-224）

擅自出卖、转让国家所有的档案，情节严重的，处3年下列有期徒刑或者者拘役。（P226）档案违法行为的构成要素：（P235-238）

国家规定不得归档的材料禁止擅自归档。（P254）

对明知所储存的档案面临危险而不采取措施，造成档案缺失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（P256-257）

违反档案法能够实施行政处罚的：（P257）

携运禁止出境的档案或者者其复制件出境的，由海关予以没收，能够并处罚款。（P257）将重要的或者者珍贵的档案捐赠给国家的，由人民政府、档案行政管理部门或者者本单位给予奖励。（P259）

属于县级国家档案馆接收范围的档案，立档单位应当自档案形成之日起满10年即向有关的县级国家档案馆移交。（P261）

各级国家档案馆馆藏的一级档案严禁出境。（P262）

不按规定归档或者者不按期移交档案的，由县级以上档案管理部门、有关主管部门责令其改正；逾期不改的，对单位直接负责的主管人员与其他责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（P273）

需要掌握的几个知识点：

1.《中华人民共与国档案法》何时颁布实施？

《中华人民共与国档案法》由六届全国人大常委会第 22 次会议于 1987 年 9 月 5 日通过，并于 1988 年 1 月 1 日起施行。 1996 年 7 月 5 日，经八届全国人大常委会第 20 次会议通过修改，并公布施行。

2.《中华人民共与国档案法实施办法》何时公布？

1990 年 10 月 24 日国务院批准 1990 年 11 月 19 日国家档案局第 1 号令公布，1999 年 5 月 5 日国务院批准修订 1999 年 6 月 7 日国家档案局第 5 号令重新公布。

3.《江苏省档案管理条例》何时颁布实施？

1998 年８月 28 日，江苏省第九届人民代表大会常务委员会第四次会议通过，并于1998 年 11 月 1 日起施行。 2003 年 4 月 21 日，经江苏省第十届人民代表大会常务委员会第二次会议通过修改，并公布施行。

4．档案法有什么作用？

（ 1 ）档案法是管理我国档案事业的法律根据；（ 2 ）档案法是有效保护档案财富、开发档案资源的有效武器；（ 3 ）档案法是公民、法人及其他各类组织从事档案事务的行为准则；（ 4 ）档案法是公民保护档案权利、履行档案义务的法律保障。

5.档案法律、法规的类型有几种？

有档案法律、行政法规、地方性法规及规章四种类型。

6．《档案法》与《宪法》是如何的关系？

一切法律的制定都务必以《宪法》为指导，不能与其原则精神相违背。《档案法》是在《宪法》的有关原则精神的指导下制定的。

7.《档案法》所称的档案概念是什么？

它是指过去与现在的国家机构、社会组织与个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家与社会有储存价值的各类文字、图表、声像等不一致形式的历史记录。

8．《档案法》规定公民在档案事务方面有什么权利与义务？

《档案法》规定公民在档案事务方面享有广泛的权利，这些权利要紧分为五类：

（ 1 ）公民享有占有、使用与处理属于自己所有档案的权利；

（ 2 ）公民有依照规定利用国家档案的权利；

（ 3 ）公民享有公布自己所有档案的权利；

（ 4 ）向国家捐赠、寄存具有国家与社会储存价值或者者应当保密的档案的所有者，对其档案享有优先利用权；

（ 5 ）公民享有隐私权。

9.《档案法》规定公民在档案事务方面的义务要紧分为两类：

（ 1 ）公民有保护档案的义务。《档案法》第 3 条规定：“一切国家机关、武装力量、政党、社会团体、企事业单位与公民都有保护档案的义务”。

（ 2 ）公民有同意国家档案行政管理部门采取保护措施或者者征购的义务。《档案法》第 16 条规定：“集体所有与个人所有的对国家与社会具有储存价值的或者者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。”

10．我国档案工作的基本原则是什么？

档案工作实行统一领导、分级管理的原则，保护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。

11．档案机构包含哪几种类型？

我国档案机构包含：国家及地方人民政府的档案行政管理部门；中央及地方的各级各类档案馆；机关、团体、企事业单位及其他组织内的档案机构。

12．档案以内容为标准，分为哪几种？

分为文书档案、科技档案与专门档案三种。

13.我国的档案馆要紧分哪两大类？

要紧分综合档案馆与专门档案馆两大类。

14.什么是综合档案馆？

综合档案馆即中央与地方的国家档案馆，是集中储存、管理档案的文化事业机构。

15.什么是专门档案馆？

它是指收藏某一方面、某一专业或者某种载体形态档案的事业机构。如中国人民解放军档案馆、中国电影资料馆、中国现代文学馆、气象档案馆与城建档案馆等。

16.档案业务工作的“六个环节”指哪六个方面？

指档案收集、整理、鉴定、保管、统计与利用六方面的工作。

17.什么叫归档文件？

它是指立档单位在其职能活动中形成的、办理完毕、应作为文书档案储存的各类纸质文件材料。

18.什么是电子档案？

所谓电子档案，简单地讲就是有储存价值的电子文件。这里所说的电子文件，是指人们在各类活动中以电子计算机为工具，产生的一类数字化形式的记录。从信息技术的角度看，电子文件是通过计算机进行操作、传输、存储等处理的数码序列。

19.机关、团体档案室档案的分类通常可设置哪几个类目？

文书档案、会计档案、科技档案、专业档案、声像档案、实物档案 6 个一级类目。

20.档案馆储存的档案中什么档案应当向社会开放？

根据《档案法实施办法》第二十条规定，档案馆储存的档案中，下列档案应当向社会开放：（一）中华人民共与国成立往常的档案：（二）中华人民共与国成立以来，自形成之日起满 30 年的档案：（三）经济、科学、技术、文化等类档案能够随时开放。以上档案中涉及国际、外交、公安、国家安全等国家重大利益的档案，与其他虽自形成之日起满 30 年但档案馆认为到期仍不宜开放的档案，经上一级档案行政管理部门批准，能够延期向社会开放。

21.利用档案有什么具体形式？

《档案法》第十九条第三款规定了中华人民共与国公民与组织持有合法证明能够利用已开放档案。利用档案的具体形式具体通常分为下列几种：

（ 1 ）阅览。指利用者在档案馆（室）内专设的阅览室、接待室等场所查阅其所需要的档案原件或者档案缩微品、复制件；

（ 2 ）复制。指对利用者所需要利用的档案内容，由档案馆（室）通过摄影、复印、拓印、打字等方法为其复制档案原件，供利用者带回利用；

（ 3 ）摘录。指利用者在档案馆（室）利用档案过程中，将其中所需要的部分誉抄下来以供自己今后查证、研究之需。

22.依照《档案法》规定，机关、团体、企业及单位与其他组织的档案机构应履行的职责是什么？

（ 1 ）贯彻执行有关法律、法规与国家有关方针政策，建立、健立本单位的档案工作规章制度；

（ 2 ）指导本单位文件、资料的形成、积存与归档工作；

（ 3 ）统一管理本单位的档案，并按照规定向有关档案馆移交档案；

（ 4 ）监督、指导所属机构的档案工作。

23.通过整理与立卷的文件材料，假如不由本单位的档案机构或者档案工作人员集中管理将会产生什么样的后果？

《档案法实施办法》第十二条对《档案法》第十条的规定进行了细化，规定“按照国家档案局关于文件材料归档的规定，应当立卷归档的材料由单位的文书或者者业务机构收集齐全，并进行整理、立卷，定期交本单位档案机构或者者档案工作人员集中管理，任何人都不得据为己有或者者拒绝归档”。实践中，有些地方或者单位由于没有重视归档与档案移交工作，一些工作人员将本单位一些重要的档案文件长期放在个人手中，久而久之造成档案的丢失，在需要利用档案的时候，却找不到这些档案，由此给单位造成重大缺失。也有些工作人员，将属于国家所有的档案文件材料视为个人财产，据为己有，有的甚至将拒不归档作为要挟单位的条件，在单位不能满足个人私欲时，将个人手中的档案文件私自出卖，给国家与单位造成无法弥补的缺失。

24.需要追究行政责任的档案违法行为有什么？

需要追究行政责任的档案违法行为要紧有：

（ 1 ）将公务活动中形成的应当归档的文件、资料据为己有，拒绝交档案机构、档案工作人员归档的；

（ 2 ）拒不按照国家规定向国家档案馆移交档案的；

（ 3 ）违反国家规定擅自扩大或者者缩小档案接收范围的；

（ 4 ）不按照国家规定开放档案的；

( 5 ）明知所储存的档案面临危险而不采取措施，造成档案缺失的；

（ 6 ）档案工作人员、对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，造成档案缺失的。

25.移交档案应按什么规定办理？

（ 1 ）属于市、县（市、区）综合档案馆接收的档案，自形成之日起满十年，应当向综合档案馆移交；

（ 2 ）单位或者个人储存的属于国家所有的建国前的档案，应当向市或者县（市、区）综合档案馆移交；

（ 3 ）属于专门档案馆、部门档案馆与企业、事业单位档案馆接收的档案，按照国家有关规定移交；

（ 4 ）属于各单位档案机构管理范围的档案，应当分别按照档案的规定期限归档；

（ 5 ）撤销单位的档案，应当指定专人将档案材料收集齐全，按照规范整理、编目，从宣布撤销之日起三个月内，向同级综合档案馆移交。

因特殊情况需要延期移交的，应当经同级档案行政管理部门批准。

26.什么是档案行政执法？

它是指国家档案行政管理部门依照档案法律法规、规章所规定的职权与程序，通过行政处罚、行政强制执行、行政奖励、行政监督检查等具体行政行为实施《档案法》等国家法律的活动。

【案例1】

某经济技术合作公司，自1993年成立以来，没有建立起正常的档案工作秩序与必要的工作制度，致使各职能部门形成的文件材料，特别是公司承担的一些涉外工程项目的文件材料与公司驻国外的办事机构的注册手续、章程、合同与一些批件等材料，基本上散存在部门

或者个人手中，常常出现为查找一份资料、一个合同、一份协议书，在公司上下到处找，甚至有的时候得挂国际电话到驻国外公司、办事处查询，也不一定能够查到，使一些凭一纸档案即可解决的问题，却难以解决，给工作造成了不必要的缺失。由于该公司两年来形成了档案材料长期散存在部门与个人手中的习惯，致使档案的完整与安全受到威胁。该公司的的行为违反了《档案法》第七条、第十条的规定。该市档案局根据《档案法》第二十四条第一款第六项的规定与该市市政府制发的《档案管理行政处罚办法》的有关规定，对该公司处以10000元罚款，对公司总经理处以50元罚款，并通报全市。

【案例2】

1988年9月，贵州省桐梓县栗子乡在拆修办公楼时，把装有该乡建乡40年来各类文书档案的文件柜连同其他办公用具等堆放在露天临时搭的一间简易棚内。由于长期无人看管，被邻近小学的部分学生将文件柜撬开，取出档案折纸或者烧着玩，有的带回家中被家长发现后收藏。此事发生后，区公所领导多次给乡里打招呼，让期将尚未损毁的档案迅速转移，妥善保管。乡干部也提醒乡长王启勇、乡党委书记成荣仲对此事应立即采限措施，但都未引起乡党政领导的警觉，致使该乡档案继续遭受损毁。

桐梓县档案局及有关部门接到群众反映后，派员到该乡调查，组织清理，从部分学生家长送交回来的档案中发现，有乡党委、政府的调查报告、通知、干部任免登记表、入党志愿书，与过去历次政治运动中的个人材料等。从档案目录上查明，建乡40年来历年立卷归档的41个卷宗，就有35个卷宗支离破碎，残缺不全，还有近10年来尚未立卷的各类文件严重散失，无法找回，幸存下来的6个卷宗，大部分已霉烂变质。

1989年7月，桐梓县监察局对栗子乡档案遭受严重损毁的案件进行了立案调查，在调查中，还查明了王启勇、成荣仲在工作中的其它错误事实，并已触犯了党纪、政纪。按照法律程序与有关规定，桐梓县监察局、中共桐梓县纪委分别作出撤销王启勇乡长、乡党委副书记职务与降工资两级，给予成荣仲党内严重警告处分的决定。

【案例3】

弄虚作假，涂改档案被查处

泸溪县纪委严肃查处了一起利用职务之便，为子女升学伪造涂改档案的严重违纪案件。情况是，原任解放岩学区总务主任、支部委员张荣钦，在1988年5月中专招生工作中，张将其子张华勇的报考登记表从班主任伍某处取回，将入学时间由1984年9月涂改为1985年9月，这样，使其子在初中就读四年改为只读三年的直升生而考入了吉首民师。1989年8月，张又将在初中留级两年且已毕业的女儿张华兰的档案进行伪造，将其出生、入学与考入初中的时间及姓名全部进行更换，再通过关系将其户口迁往吉首市河溪镇铁岩村，并到河溪镇中学读初三。1990年，以吉首籍应届初中毕业生名义考入了吉首民师。张的行为严重违反了《档案法》的有关规定。根据《档案法》第二十四条第一款第三项的规定，上级有关部门给予张荣钦撤消党内外职务的处分。

--摘自《湖南档案》【案例4】

私藏档案受处罚

湖南省江滨机器厂前不久对一名私藏档案的工程师作出了行政处分与罚款的处理决定，在厂里震动很大。

工程师范某是一个有着几十年厂龄的老同志，人快退休了，却办了一件不光彩的情况。近半年来，范某将本厂主导产品的铸造、理化技术资料与盖有“机密级”的图纸与设备维修技术标准等档案资料私藏，并准备分批带出厂变为已有，以便退休后有条“后路”。在其将档案资料带出厂区时，被门岗截获。

范某私藏的档案与技术文件材料，一部份是范某向厂档案室借阅后久拖不还的，一部份是应当归档而范某拒不归档，长期放在个人手中的，还有的是从生产现场拿取的。范某私藏的是该厂的拳头产品的档案，打算据为已有并在退休以后利用这些产品图纸与工艺技术为外厂提供技术服务牟利。他这样做违反了《档案法》，严重地损害了本厂的利益，因此受到了厂里给予行政处分与经济处罚。

——摘自《湖南档案》