年度审核资料清单

年度审核需准备提供的资料

1、上年度的审计报告复印件；

2、营业执照（三证合一）；

3、盖章的会计报表（本位币及人民币各一套）;(纸质)

4、本年度第12期的各明细科目余额表；（电子档）

5、各币种的12月31日的现金盘点表（加盖公章及签字）；(纸质)

6、各开户银行的12月31日的银行对账单复印件及余额调节表；(纸

质)

7、应收账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析

表；（电子档）

8、其他应收款、预付账款明细表、账龄分析表；（电子档）

9、待摊费用明细表；（电子档）

10、存货盘点汇总表及存货盘点明细（加盖公章及签字）；(纸质)

11、无形资产、递延资产及长期待摊费用各明细增减变化表；（电子档）

12、固定资产清单、固定资产及累计折旧各分类明细增减变化表；（电子档）

13、借款合同（纸质）

14、应付账款明细表及与客户的12月31日的对账资料、账龄分析表；（电子档）

15、其他应付款、预收账款明细表、账龄分析表；（电子档）

16、应付工资明细表及计提的依据；（电子档）

17、应交税金明细表及全年度实际缴纳税金的统计表、本年度1月至12月增值税申报表及12月份免抵退汇总表、1至4季度企业所得税申报表及税票复印件、上年度所得税年度申报表；(纸质或扫描件)

18、预提费用明细表及计提的依据；（电子档）

19、最近一期的验资报告复印件；(纸质或扫描件)

20、利润分配表及董事会关于利润分配的决议案；(纸质或扫描件)

21、本年度1月至12月分产品品种的销售明细表（分内外销）；（电子档）

22、本年度1月至12月分产品品种的销售成本明细表（分内外销）；（电子档）

23、管理费用、制造费用、销售费用（营业费用）、财务费用多栏式明细账（电子文档）；

24、营业外收入与营业外支出明细表；（电子档）

25、其他业务收入与其他业务支出的明细表；（电子档）

26、本年度结、购汇的外币金额、进口设备金额以及关联方交易金额；

27、本年12月末最后五张材料、产成品入库单、出库单；下年1月初最早五张材料、产成品入库单、出库单；(纸质)

28、下年发放本年12月份工资表，本年发放上年12月份工资表（员工签名）。(纸质)

29、其他需要提供的资料。

内部审计资料清单

内部审计资料清单账务资料 1、审计期间会计报表及附注（含分公司）说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表 2、全部账目［说明：内审期间 3、全部会计凭证 5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）说明：内审期间 9、固定资产盘点表说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值 10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告说明：所有税种内审期间期间各年纳税资料 12、所有往来明细说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款 13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细其他备查类资料 17、其他重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等 18、工程承包合同 19、招投标文件 20、总、分包合同 21、工程预算及决算书 22、转让房地产有关资料说明：商品房销售合同副本、、工程施工结算单等| 23、销售情况汇总表

24、涉及收入、成本的所有合同 25、房屋销售明细清单资产审计 1货币资金审计 (1)审计目标证实货币资金余额的存在性、完整性、收付业务的合法性 (2)内部控制系统测试 (3)实质性审查 ①库存现金审查 ②现金收付业务的审查抽查现金日记账记录，至少抽查1至2个月的现金日记账，审查原始凭证。 ③银行存款的审查审核银行存款日记账记录，核证银行存款收支的截止日期，抽查银行存款的账面余额。 3、应收账款审计 (1)审计目标 ①证实应收款项的存在性、正确性、销售退回、折让与折扣的合法性、截止日期的正确性、坏账损失的真实性 (2)内部控制系统测试

IATF16949产品审核控制程序

产品审核控制程序 1 主题内容与适用范围对准备发运的产品进行审核，以顾客的角度确认该产品是否符合技术要求及法律法规的要求。 2 定义无 3 职责 3.1 由质量控制部组织实施并制定产品审核检验规范和每年的审核计划并负责组织实施产品审核。 3.2 各责任部门配合产品审核工作并负责对审核的不合格项进行改进。 4 内容 4.1 制定产品审核年度计划 4.1.1由质量控制部在每年年初制定下一年度的产品审核计划，计划经质控系统主管副总批准后实施。 4.1.2年度产品审核计划的内容有： 1)审核目的 2)审核的产品 3)审核人员 4)审核时间和频次 5)审核时抽取样品的大小 4.1.3如由于其他原因修改审核计划时，按《文件控制程序》执行。4.2 制定产品审核检验规范 4.2.1由工艺设备部制定产品审核检验规范，审核项目有： 1)产品的规格、型号、数量、包装及标签等；

2)产品的质量特性，如定量特性、定性特性等； 3)产品的性能，如物理特性、化学特性等； 4)检具检验； 5)可靠性检验，如产品的寿命等。 4.3 产品审核的实施 4.3.1产品的审核员由非成品检验员担任，此审核员必须有 2 年以上的工作经验并对产品相当了解。 4.3.2由产品审核员在事先不通知的情况下对已检验包装好的成品进行抽样。 4.3.3产品审核人员依据产品审核检验规范逐项对产品进行审核，并将审核结果记录于《产品审核报告》内。 4.3.4产品审核不合格项的处理 1)产品审核发现的不合格项，由审核员决定是否放行，是否让步接收，是否返工/返修，是否封存所有库存，是否检验其余产品等。 2)责任部门必须对产品审核中发现的不合格项进行原因分析，并提出纠正措施，在采取纠正措施的同时，应举一反三，特别注意其他类似产品是否存在相同或相似的不合格项。 3)产品审核人员应对责任部门采取纠正措施的有效性进行跟踪确认，并将跟踪确认的结果记录于《纠正与预防措施报告》中。 5 检查与考核 5.1 本标准由质量控制部负责组织监督和检查。 5.2 本标准具体考核办法按企管部《检查与考核管理标准》进行。 6 附录附件1：《文件控制程序》附表1：《产品审核计划》

年报审计需要的资料清单

年报审计需要的资料清单 1、2016年12月底会计报表、纳税申报表（国、地税），加盖公章； 2、营业执照或统一社会信用代码、章程、验资报告（如有）、税务登记证（国、地税）、组织机构代码证、历次股权转让协议（如有）； 3、上年审计报告复印件（如果未审计需提供上年12月底会计报表，加盖公章）； 4、公司产权证明（如房产证、车辆行驶证，如果经营场所是租的需提供租赁合同）； 5、2016年12月31日所有银行账户对账单； 6、大额的采购及销售合同或销售订单； 7、固定资产、无形资产明细； 8、2016年研发投入台账（如有）、研发项目立项合同、科技项目备案文件、主要研发人员清单、劳动合同、社保证明、学历证书； 9、2015年企业所得税纳税申报表。

软件企业年检需要的资料清单 1.企业开发销售的主要软件产品列表或技术服务列表； 2.主营业务为软件产品开发的企业，提供至少1个主要产品的软件著作权或专利权等自主知识产权的有效证明文件，以及第三方检测机构提供的软件产品测试报告；主营业务仅为技术服务的企业提供核心技术说明； 3.企业职工人数、学历结构、研究开发人员及其占企业职工总数的比例说明，以及汇算清缴年度最后一个月社会保险缴纳证明等相关证明材料； 4.经具有资质的中介机构鉴证的企业财务会计报告（包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书）以及软件产品开发销售（营业）收入、软件产品自主开发销售（营业）收入、研究开发费用、境内研究开发费用等情况说明； 5.与主要客户签订的一至两份代表性的软件产品销售合同或技术服务合同复印件； 6.企业开发环境相关证明材料； 7.税务机关要求出具的其他材料。

产品审核计划表

ts16949产品审核计划产品审核缺陷分级规定产品审核检查表德信诚培训网产品审核检查表篇二：产品审核实施计划 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx限公司产品审核实施计划编号： xxxxx 序号： 1.审核目的：验证产品实际质量与产品技术标准的相符性，评价产品质量，发现产品缺陷，改进缺陷，提高产品质量。 2.审核产品：xxxx件 3.审核依据：产品技术标准、国家法律法规。 4.审核时间：xxx 10月 10 日至 xxxx 年10月 17 日 5. 审核组成员及分工： 6.审核时间计划制订：xxxx 审批：xxxx 日期：xxxx 产品审核计划表编号:jl-8.2.2.3-01 共1页第1页篇三：产品审核实施计划编号:hg/s.04—02 重庆市慧冠机电有限公司 2014年度产品审核实施计划编制/日期: 何安邦/2014.9.20 审核/日期: 聂维胜/2014.9.20 批准/日期: 张小彬/2014.9.20 一、产品审核的目的为了获得公司产品质量信息,确定产品的适用性和符合性满足规定质量特性的程度,保证最大限度地满足用户的要求。二、审核组成员构成组长：何安邦成员：何文炳审核时间按照重庆市慧冠机电有限公司《产品审核实施计划表》的时间安排进行。三、审核依据产品图、检验规范、客户特殊要求以及用户质量信息。四、审核步骤： 1、样件提取：按照《产品审核实施计划》的规定提取； 2、产品审核； 2.1、产品外观审核：依据《产品检验规程》上对工件外观的要求进行审核； 2.2、尺寸审核：依据产品图、客户信息反馈、客户特殊要求以及《产品检验规程》上的有关规定进行审核； 2.3、产品性能审核：依据产品图上的技术要求和供需双方签定的技术协议六、数据处理 1、产品缺陷评定 1.1产品缺陷程度可分为以下三级： a级（致命缺陷）：缺陷直接形成安全隐患，回导致安全事故，或直接影响产品的寿命和可靠性，或缺陷非常严重明显，顾客不能接受； b级（严重缺陷）：缺陷可能造成安全隐患，可能导致安全事故，会影响产品的寿命和可靠性，或缺陷明显明显，一定引起顾客不满意； c级（一般缺陷）：缺陷可能会对安全有影响或无影响，可能有轻微影响，

审核员必备的IATF16949 审核资料清单

内审员、外审员、过程审核员须掌握的IATF16949 审核资料清单一阶段审核顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等；管理评审：评审计划、评审报告等；过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。二阶段审核 1、管理层公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；

年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； 3、设备台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的 S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、

审计所需资料清单

备忘录深圳市生银万国网络科技有限公司北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）日期：2020年6月28日关于：2015、2016年度审计工作中所需提供的资料我们接受委托，对贵公司2015、2016年度的财务报表进行审计。烦请贵公司协助提供如下资料。一、基本资料（常年审计客户仅提供期内变化资料） 1.公司组织机构设置图以及主要管理人员基本资料。财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 2.公司发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的公司股权被质押的情况等。 3.公司历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告。 4.公司内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。 5.公司股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 6.行业特许经营许可证（如有）、外汇登记证（如有）、贷款证（如有）。 7.公司业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况。 8.公司员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。 9.以方框图或其他有效形式，全面披露公司组织结构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司）、发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。同时应标明组织结构的具体组

各项审计报告需要的资料清单

各项审计报告需要的资料清单内部审计一.内部审计资料清单账务资料 1.审计期间会计报表及其附注(含分公司) 说明:含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表 2、全部账目说明:内审期间 3、全部会计凭证说明:内审期间 4、科目余额表说明:内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额 5、银行存款对账单、余额调节表说明:内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明(鉴定书) 7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明:截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表 8、长短期借款合同，抵押担保资料说明:内审期间 9、固定资产盘点表说明:标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值 10、存货盘点表

说明:截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告 12、所有往来明细说明:含应收(付)帐款、预收(付)帐款、其他应收(付)帐款 13、收支明细表说明:内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细 14、费用明细表说明:内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细 15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明:内审期间期 16、发票使用情况表说明:领购票号、金额;已使用的票号、金额;剩余的票号、金额备查类资料 17、营业执照说明:工商 18、税务登记证说明:国税、地税 19、组织机构代码证书说明:质量监督局 20、纳税鉴定文件说明:国税、地税 21、公司章程、协议说明:工商备案 22、设立、变更验资报告 23、以前年度审计报告、资产评估报告说明:内审期间内 24、清产核资专项审计报告说明:内审期间内 25、财务会计制度及相关内部控制制度说明:含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度 26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明 27、单位组织结构框架图 28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明:内审期内

审计应提供清单

审计应提供资料清单年报审计应提供资料清单一、法律性文件及公司基本资料 1、公司及分支机构的营业执照副本 2、公司章程 3、公司简介、公司组织机构图 4、相关年的年度审计报告 5、最后一次验资报告 6、公司及分支机构的税务登记证 7、公司法人代码证书 8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。 9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介? 10、企业资质、资格证件的复印件二、有关内部控制制度方面的资料 1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件 2、财务管理制度 3、财产管理制度 4、仓库管理制度 5、销售管理制度 6、预算管理制度 7、合同、发票管理制度 8、生产管理制度 9、施工管理制度 10、采购管理制度 11、投资、融资管理制度 12、资金使用、费用审批管理制度 13、印鉴使用管理制度 14、票据领用制度 15、对外担保管理制度 16、计算机信息系统管理制度 17、其他与内部控制相关的管理制度三、报表审计所需提供资料清单 1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有者权益资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表等）

（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿 2、本年度账簿、凭证资料 3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表格能达要余额表） 4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因做相应 5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函； 6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产流水账年12月31日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料。 7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。 8、存货（1）成本核算流程图；（2）存货盘点计划；（3）存货盘点情况表；（4）盘亏、盘盈、积压、毁损、待报废的数量和金额明细表；（5）三年以上存货的明细及品质状况；（6）大宗存货的采购、购建合同；（7）未完施工提供工程的相关合同、协议。 9、长期投资（1）股权投资应提供投资协议或合同、被投资单位的营业执照、验资报告、2008年度会计报表及法人股投资应提供股权证；（2）股票投资应提供的资料同短期投资；（3）债券投资应提供相关债券的盘点记录、市价资料。（4）对外投资项目的清理要提供立项审批过程、投资单位及股本构成、投资时间、分年及累计投人、经办人员、投资单位历年盈亏及分红、分年及累计取得的投资收益、历史演变、被投资单位净经营状况等基本情况。并提供清理原因说明及相关部门的审批意见；（5）提供账外投资清理的相关资料； 10、固定资产

ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单

ISO9001:2015质量管理体系一、人力资源部 1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证、叉车证等二、质量部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单） 4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证） 9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录 10.重大客诉8D回复处理 11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报） 12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告 13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告） 14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度

8.相关工序加工或测试记录 9.维修记录、报废申请单、报废率控制 10.订单交付达成情况 11.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品 12.设备点检表四、采购部 15.部门组织结构图及工作职责 16.合格供应商名单 17.供应商调查表 18.供应商评估表 19.月度、年度供应商考评表 20.采购计划 21.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部 5.部门组织结构及工作职责 6.如何实施先进先出管理 7.库存物资管理 8.盘点记录 9.物料收发管理台帐 10.账、物、卡一致 11.消防安全 12.仓库管理规定 13.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部 1.部门组织结构及工作职责 2.设计开发任务书 3.新产品评审会议及记录 4.试产报告 5.设计变更管理 6.设计开发项目计划书 7.技术资料图纸管理 8.相关产品作业指导书SOP

各项审计报告需要的资料清单

内部审计一.内部审计资料清单账务资料 1.审计期间会计报表及其附注（含分公司) 说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目说明：内审期间3、全部会计凭证说明：内审期间4、科目余额表说明：内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书） 7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明：截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表8、长短期借款合同，抵押担保资料说明：内审期间9、固定资产盘点表

说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告 12、所有往来明细说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其它应收（付）帐款13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其它业务收支明细14、费用明细表说明：内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明：内审期间期16、发票使用情况表说明：领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额备查类资料 17、营业执照说明：工商 18、税务登记证说明：国税、地税 19、组织机构代码证书说明：质量监督局

20、纳税鉴定文件说明：国税、地税 21、公司章程、协议说明：工商备案 22、设立、变更验资报告 23、以前年度审计报告、资产评估报告说明：内审期间内 24、清产核资专项审计报告说明：内审期间内 25、财务会计制度及相关内部控制制度说明：含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明 27、单位组织结构框架图 28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明：内审期内29、上级部门对企业检查的处理、通知文件其它备查类资料30、其它重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等 31、工程承包合同 32、招投标文件 33、总、分包合同 34、工程预算及决算书

审厂前需准备的资料清单

TUV 南德第二阶段审核前需准备的文件、工厂检查之文件要求 1）新版《质量手册》必须是受控状态，（发部日期：2013.12.9 ，版本由” A”--- “B”） 2）程序文件（ISO13485+MDD欧盟安全指令）增加了MDD法规部分（必须是受控状态）质量手册及程序文件要求： -- 发放与回收记录； -- 文件变更申请单； -- 三级审核（签字带日期） 3）质量受控清单（程序文件+记录表单目录）程序文件清单用最新的 4）内审报告（整套）上次内审报告+MDD内审报告 5）管理评审（整套）- 6）创口贴CE技术文件（整套）请尽快完成以下： 7）组织机构和品质系统 1. 公司组织机构图 2. 质量控制流程图 3. 质量部门在工厂中所处的地位, 职责和工作情况 4. 人员情况（QC人员及关键工位的培训计划与记录、任命书、特殊工序操作资格证等） 5. 进料检验，过程检验、成品出货检验相关文件，如检验规范、作业指导书等； -- 检验条件（环境、设备、计量/ 校准情况、人员） --待检物品、合格品及废品的堆放及标识 -- 来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据；人员操作能力、测试记录、判定和放行等） -- 出货前的抽样检验（最终检验） -- 抽检的作业指导书（抽样标准：AQL水平及检验方法） -- 抽检记录 -- 供应商的审核（审核记录） 2）认证产品的一致性检验 -- 认证产品一致性控制程序（产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准）。所有变更均需在生产前得到TüV的确认。 -- 认证产品检验规程。认证产品档案（包含认证产品型号明细、确认信，照片，每种产品的检验规程等）。所有这些文件应能在厂检时提供给检验员。 -- 采购的零部件和材料应有内部监控和检查，要求必须与最新的CDF 结构数据

年报审计资料清单

资料清单一、基本资料 1.企业营业执照复印件 2.税务登记证复印件以下基本资料（3-13）在年度发生新增、变动的需提供，否则，不需要提供： 3.组织机构代码证 4.批准证书 5.IC卡复印件 6.企业章程复印件 7.政府机关的批文、证书复印件 8.税务部门签发的税务鉴定、税收优惠相关文件 9.公司进行审计、资产评估及清产核资的中介报告。 10.最近一次的验资报告（复印件） 11.重要董事会决议、会议纪要（复印件） 12.增资、减资、股权转让等的相关资料（包含验资报告、董事会决议、章程等） 13.企业名称变更的相关资料二、会计报表相关资料 1.审计年度会计报表（资产负债表、利润表、现金流量表以及所有者权益变动表） 2.审计年度1-12月科目余额表（包含一级至末级科目）（电子版即可） 3.审计年度序时账 4.应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款、其他应付款的债权人、债务人明细清单及相应账龄分析（分为1年以内、1-2年、2-3年，3年以上）（电子版即可）。 5.审计年度12月31日所有银行的对账单及相应的银行存款余额调节表 6.各项存货结存报表、期末盘点表及差异分析。 7.待摊费用、长期待摊费用摊销明细表（电子版即可） 8.无形资产摊销表（电子版即可）

9.固定资产折旧明细表（电子版即可） 10.长期股权投资提供合同、协议以及被投资单位的营业执照、验资报告、会计报表 11.被投资方详细情况说明：投资比例，控股能力，投资核算方法等。 12.债权性长、短投资的所有权文件复印件。 13.审计年度12月各个税种的纳税申报表及税单 14.审计年度上年汇算清缴资料（复印件） 15.暂估应付款的年末暂估清单，入库单，以及期后实际收到的发票 16.对长期挂账，账龄逾期2年的应付款项，说明形成过程和未处理原因，并复印入账依据 17.土地使用权证、房屋所有权证、车辆行驶证、大型生产设备、仪器、办公设备等购货发票复印件。 18.出租固定资产或租入固定资产的合同复印件。 19.公司经营所涉及的大额合同，协议等复印件（购、销合同） 20.在建工程施工，分包等合同。（复印件） 21.借款合同（复印件） 22.房屋租赁合同（复印件）及租赁发票（1个月） 23.应收、应付票据（复印件）及汇总明细（电子版即可）。 24.财产抵押或担保条件的说明和相关文件（复印件） 25.对外抵押、对外担保、背书保证、未决诉讼、未决索赔、税务纠纷、应收票据贴现、债务担保等承诺及或有负债、或有事项。（复印件） 26.每月主营业务成本结算单据 27.各项内部交易，关联交易的核对确认资料或其他有关有效依据。 28.关联交易：（1）关联方详细说明：名称、地址、企业性质（2）关联方关系详细说明：关联要素、相关利益关系（3）关联方交易详细说明：本年度交易清单、金额等

IATF16949第一、二阶段审核准备清单

IATF16949第一、二阶段审核准备清单一阶段审核 ?顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； ?体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单； ?内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等; ?管理评审：评审计划、评审报告等； ?过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； ?与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； ?与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； ?汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。二阶段审核 01管理层（总经理、运营总监、管代） ?公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）； ?企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等； ?公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开； ?年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势

分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 ?管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； ?内部审核： ?体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； ?过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； ?产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； 02生产部门 ?生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析； ?生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；?生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）； ?现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； 03设备管理部门 ?台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求； ?新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历； ?设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）； ?特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。 04工装-夹具、模具、工具、刀具、检具、

外商投资企业年报审计资料清单

外商投资企业年报审计资料清单一、备查类资料 1. 批准证书 2. 商务局批复 3. 公司营业执照 4. 公司合同、协议、公司章程 5. 财政登记证 6. 外汇登记证 7. 外债登记证 8. 税务登记证 9. 企业法人代码证书 10. 新技术企业证书 11. 设立验资报告 12. 变更验资报告 13. 上一年度审计报告 14. 评估报告 15. 申请享受企业所得税减免税问题的批复 16. 申请享受其他税收优惠政策的批复减免税批复文件 17. 外币银行帐户开户证明 18. 董事会、股东会决议、会议纪要 19. 会计核算与财务管理制度 20. 重要资产证明文件：(1.房产证2.机动车行驶证3.土地使用证4.专利证书) 21. 采购合同 22. 销售合同 23. 技术合同 24. 租赁合同 25. 借款合同 26. 担保合同 27. 保险合同 28.资产抵押合同 29. 增资或减资文件及修改后章程 30. 重大争议、诉讼、未决事项及兼并等情况文件及说明二、当期会计资料： 1.(期末)资产负债表、利润表、现金流量表、会计报表附注(需盖章) 2.科目余额表(1.资产负债类：期初余额、本年借方累计、贷方累计、期末余额) (2.损益类: 全年累计金额) 3.(期末)增值税、企业所得税纳税申报表 4.总帐、现金银行日记帐及全部明细帐、全部会计凭证 5.银行对帐单、银行存款余额调节表、定期存款单 6.库存现金盘点及倒推表(需盖章) 7.存货盘点计划、存货盘点表、固定资产盘点表(需盖章) 8.银行存款询证函 9.公司往来询证函

10.增值税专用发票领用存登记簿、增值税专用发票抵扣联、发票联 11.其他有关资料三、业务综合类资料 1.审计业务约定书(需盖章) 2.企业基本情况表 3.公司主要会计政策 4.公司高级管理层组织机构 5.公司财务人员职责分工 6.管理当局声明书(需盖章)

年度产品审核实施计划

编号: 重庆泰格汽车零部件有限公司 2020年度产品审核实施计划编制/日期: 审核/日期: 批准/日期:

一、产品审核的目的为了获得公司产品质量信息,确定产品的适用性和符合性满足规定质量特性的程度,保证最大限度地满足用户的要求。二、审核组成员构成组长：刘勇成员：刘世祥、文华霞审核时间按照《产品审核实施计划表》的时间安排进行。三、审核依据产品图、检验规范、客户特殊要求以及用户质量信息。四、审核步骤： 1、样件提取：按照《产品审核实施计划》的规定提取； 2、包装/碓码审核； 2.1、包装箱上的产品标识、产品型号规格、产品名称以及合格凭证等是否符合包装工艺要求； 2.2、包装箱内的产品和包装箱上标识的产品型号规格相符，是否有混装少装，或不按照包装要求包装的情况； 2.3、包装的其他情况如：包装的牢固性、产品的防护等是否符合包装工艺规定要求。 3、产品审核； 3.1、产品外观审核：依据《产品检验规程》上对工件外观的要求进行审核； 3.2、尺寸审核：依据产品图、客户信息反馈、客户特殊要求以及《产品检验规程》上的有关规定进行审核； 3.3、产品性能审核：依据产品图上的技术要求和供需双方签定的技术协议六、数据处理 1、产品缺陷评定 1.1产品缺陷程度可分为以下三级：

A级（致命缺陷）：缺陷直接形成安全隐患，回导致安全事故，或直接影响产品的寿命和可靠性，或缺陷非常严重明显，顾客不能接受； B级（严重缺陷）：缺陷可能造成安全隐患，可能导致安全事故，会影响产品的寿命和可靠性，或缺陷明显明显，一定引起顾客不满意； C级（一般缺陷）：缺陷可能会对安全有影响或无影响，可能有轻微影响，但顾客不全察觉与发现，或缺陷可能被顾客发现，但不会介意； 1.2、缺陷等级系数及缺陷点数： A级缺陷：10 B级缺陷：5 C级缺陷：1 缺陷点数的总和（FP）=∑（缺陷点数×缺陷等级系数） 1.3质量特性值的计算 QKZ=100－缺陷点数总和FP/样品数量 2、质量特性值的评定: 2.1、零件的标准质量特性值确定为：90%。 2.1、被审核产品的质量特性值QKZ与标准的质量特性值比效，QKZ ≥标准质量特性值，产品质量稳定能满足顾客要求；（标准质量特性值-5%）≤QKZ≤标准质量特性值，产品质量有下降趋势，应进行评审。QKZ≤（标准质量特性值-5%），产品质量波动太大，应进行评

年报审计所需资料清单客户版

2013年度审计所需资料清单请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。特别说明：以下为正式审计所需的资料清单，预审时第二部分会计资料暂不需提供，仅提供年度内发生重大变动的科目的相关资料即可。我们在预审阶段会更多的执行访谈、询问、分析性复核等程序，并进行内部控制有效性测试，请协调公司各相关业务部门配合。此外，为保持期初合并的准确、连贯性，请务必提供上年审计时的审计调整分录及合并报表工作底稿。一、基本资料 1.公司基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）。 2.公司组织机构设置图以及主要管理人员基本资料。 3.公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。 4.公司营业执照、成立时政府批文、合同章程及协议。 5.公司设立、变更阶段的历次验资报告、最近的重大评估报告、以前三个年度的审计报告。 6.公司分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。 7.公司子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。 8.公司内部控制制度建立情况及内部控制制度。 9.公司本年度股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。 10.公司税务登记证、纳税申报表。 11.公司场地租赁协议及相关合同。二、会计资料注：预审阶段请提供相关11月30日的报表、财务账册资料即可 1.2012年12月31日资产负债表、损益表、现金流量表、权益变动表及其他附表。 2.2012年1-12月总账及各明细分类账。 3.2012年12月31日分币种银行存款余额明细表，银行对账单和对应的银行存款余额调节表。 4.2012年12月31日交易性金融资产明细表，请列示期末公允价值、期初公允价值，对交易性金融资产投资变现存在重大限制的应予以说明以及相应原因。请提供交易性金融资产证明文件、托管证明和证券公司的对账单。 5.2012年12月31日应收票据明细表，请列示票据的种类、出票日、到期日及票据金额，如有贴现、抵押的，因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据应予以说明。

企业ISO9001认证审核前准备的事项材料

企业认证之前应具备的材料一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单； 2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录； 3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 8. 各种质量记录签字要齐全；二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）； 13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录；四、销售方面： 25. 合同评审记录； 26. 顾客台帐； 27. 市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 28. 售后服务记录；五、采购方面： 29. 合格供方评定记录；以及对供货的业绩评价的材料； 30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 31. 采购台账（包括外协产品台帐） 32. 采购清单（应有审批手续）； 33. 合同（应经部门负责人批准）；六、库房：

IATF16949 年度内审审核方案.doc

20**年度审核方案编号：HY-JL-ZH-41/0 一、质量体系审核 1.审核目的：对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。 2.审核的依据： 2.1IATF16949标准、质量手册、程序文件、指导文件。 2.2识别过程清单、过程关系、过程模式图。 2.3与产品有关的法律法规清单 2.4顾客（特殊）要求清单 3. 审核范围： 3.1IATF16949认证范围涉及的所有部门和全部过程。 3.2公司识别的COP过程、MP过程、SP过程、外包过程 4.审核方式及说明 4.1采用IATF要求的过程审核方法，并结合听、查、看的方式进行现场审核。 4.2任何外包过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核。 4.3生产现场均会涉及到不合格控制，标识和可追溯性控制审核。 4.4重点关注风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、关键过程、重要过程。 5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。 6.审核安排时间 1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月部门 C1 ● C2 ● C3 ● C4 ● C5 ● S1 ● S2 ● S3 ● S4 ● S5 ● S6 ● S7 ● S8 ● S9 ● S10 ●

M1 ● M2 ● M3 ● M4 ● M5 ● M6 ● M7 ● 二、产品质量审核 1．审核目的：通过对抽取的少量产品和/或零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有效性进行评定，并按照设定的检验流程对准备交付发运给顾客的产品进行检验，以确认是否符合、技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定的“质量特性”的要求，并通过其来反映产品质量趋势及重点缺陷和发现体系缺陷，以便采取进一步的审核和措施。 2．审核依据： 2.1公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关产品审核指导书； 2.2IATF16949:2016质量管理体系； 2.3顾客特定要求（无）。 3.审核范围：本公司所生产的所有汽车产品。 4.重点关注：客户退货、客户反馈、本年度产品出现的质量问题及顾客特殊要求（抽样）。 5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。 6.审核安排时间 1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月产品别 2408011AG14制动鼓● 1028E2A轮毂● 1022E4F2C制动鼓● 2408011-M15-02制动鼓● 130C轮毂● 1028E2A制动鼓●